北京基金组合投资策略：坚守四项基本原则考试试题

发布时间：2023-04-27 06:24:36 来源：文档文库

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北京基金组合投资策略：坚守四项基本原则考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、以下关于定期定额投资说法，不正确的有__。
A．是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式 B．能规避基金投资所固有的风险 C．能保证投资人获得收益
D．是替代储蓄的等效理财方式
2、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。 A．取得基金从业资格
B．具有国家承认的硕士研究生以上学历
C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历 D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 3、下列基金公司，投资者应重点关注的有__。 A．策略执行有力的基金公司 B．风格鲜明的基金公司 C．投资理念清晰的基金公司
D．个别基金经理业绩突出的基金公司
4、证券投资基金与其他金融工具或理财产品的主要差异为__。 A．性质不同
B．风险收益特征不同 C．收益来源不同 D．投资人不同
5、基金定期报告中，需要进行审计的是__。 A．基金季度报告和半年度报告 B．基金半年度报告和年度报告 C．基金年度报告
D．基金季度报告、半年度报告和年度报告
6、根据目前有关规定，对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。 A．个人 B．保险公司 C．证券公司 D．非金融机构
7、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是__。 A．公司股 B．国有法人股 C．法人股 D．国家股
8、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加__行使表决权。 A．监事会

B．董事会 C．股东大会
D．公司职工代表大会
9、目前，我国债券型基金的认购费率通常在__以下。 A．0.5% B．1% C．1.5% D．2% 10、基金托管人的职责不包括____ A：资产保管 B：资金清算 C：会计复核 D：募集资金
11、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有__。
A．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致
B．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理
C．将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户
D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人 12、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下__行为。
A．诋毁其他基金销售机构 B．接受投资者全权委托
C．违规向他人提供基金未公开的信息 D．账外暗中给予他人财物或利益 13、基金的促销手段包括__。 A．人员推销 B．广告促销 C．营业推广 D．公共关系
14、基金管理公司变更下列事项时，无须经过中国证监会批准的有__。 A．变更股东、注册资本或者股东出资比例 B．变更名称、住所 C．修改章程
D．变更基金经理
15、下列选项中，流动性较强的是__。 A．信托计划 B．基金
C．保险投资产品 D．银行理财产品 16、__的规范要求销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户，实现日清日结。 A．会计系统内部控制

本文来源：https://www.2haoxitong.net/k/doc/0fceed0c842458fb770bf78a6529647d2728340d.html