大陆证监会相关规定：
在香港设立机构相关规定
机构形式：
香港机构可以采取分公司、办事处、子公司及中国证监会允许的其他形式。
基本条件：
应当具备《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号）中关于基金管理公司设立分支机构的基本条件。
业务内容：基金品种开发、基金销售及公司授权的其他业务活动。
公司管理：
（一） 公司治理健全，内部监控完善，经营稳定，有较强的持续经营能力；
（二） 公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
（三） 公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；
（四） 拟设立的分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施；
（五） 拟设立的分支机构有明确的职责和完善的管理制度；
（六） 中国证监会规定的其他条件。
申报及设立流程：
（一） 自董事会或者股东会做出决议之日起15日内，按照中国证监会的规定报送申请材料。
（二） 中国证监会依照《行政许可法》和《证券投资基金法》第十四条第二款的规定，受理基金管理公司设立分支机构的申请，并进行审查，做出决定。
中国证监会可以对拟设立的分支机构进行现场检查。
（三） 基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起30日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。
（四） 基金管理公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定将设立、变更或撤销分支机构的事项予以公告。
报送材料：（原件1份，复印件1份）：
（一） 申请报告，至少包括香港机构的注册地、组织形式、业务范围、投资金额及对公司本身经营的影响；
（二） 董事会或股东会决议；
（三） 商业计划书，至少包括对到香港设立机构的必要性、可行性以及香港市场环境和法律环境的分析；
（四） 对香港机构的管理安排，至少包括拟任负责人及主要业务人员的安排、对香港机构实施管理的制度和措施、风险隔离措施等；
（五） 律师事务所出具的法律意见书；
（六） 中国证监会要求的其他材料。
报送及批复流程：
基金管理公司到香港设立机构，应当经董事会或者股东会做出决议后，按照本规定向中国证监会报送申请材料。
申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起5日内向中国证监会提交更新材料。
中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。中国证监会的批准决定6个月内有效，基金管理公司应当在批准决定有效期内到香港设立机构。
风控隔离：
基金管理公司应当制定并实施与其香港机构之间的风险隔离措施，加强对香港机构的风险管理，防范由于香港机构的经营风险损害基金管理公司的正常运营。
报告要求：
基金管理公司应当自下列事项发生之日起15日内向中国证监会和公司经营所在地中国证监会派出机构报告：
（一） 香港机构注册登记及获得香港监管部门业务许可；
（二） 作出变更、撤销香港机构决定；
（三） 作出变更对香港机构的投资金额、持股比例或者香港机构股权结构决定；
（四） 香港机构负责人员变更。
基金管理公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定将设立、变更或撤销香港机构的事项予以公告。
基金管理公司香港机构发生下列情形之一的，基金管理公司应当自发生之日起5日内向中国证监会和公司经营所在地中国证监会派出机构报告：
（一） 机构及其人员受到调查或者处罚；
（二） 机构财务状况发生重大变化；
（三） 香港监管部门对其现场检查后；
（四） 对公司经营产生重大影响的其他事项。
香港证监会发牌资料册
发牌或注册：
提供资产管理服务属于香港《证券及期货条例》下受规管活动，需要申领牌照或注册。非认可财务公司须要申领牌，认可财务公司需要进行注册。
可豁免情况：
（一） 已获得证券交易牌照或期货交易，而资产管理业务完全附带于证券交易业务或期货交易业务，则豁免申领牌照或注册。
（二） 涉及期货及证券交易，如果交易对象仅为专业投资者，可豁免领取牌照或注册。
（三） 如果仅为全资附属公司，持有己方全部发行股票的控股公司，或该控股公司的其他全资附属公司提供有关投资意见或服务，则可豁免申领牌照或注册。
（四） 作为信托公司，如果投资意见或服务完全附带于作为注册信托公司指责，可豁免申领牌照。
申领牌照：
注册成立：
必须是在香港注册成立的公司或在香港公司注册处注册的海外公司
胜任能力：
合适的业务构架，良好的内部监控系统及合格的人员。
负责人员：
（一） 每类受规管活动必须委任至少两名负责人员直接监督有关活动；
（二） 每类受规管活动必须至少有一名负责人可以时刻监督有关业务。如果角色安排不会造成冲突，同一人可以受委任监督多于一类受规管活动；
（三） 负责人中至少有一名是符合《证券及期货条例》所定义的执行董事；
（四） 所有的执行董事必须向证监会寻求核准；
（五） 呈交牌照申请时，向证监会一并呈交所有拟成为负责人员的核准申请；
大股东等须具备适当人选的资格：
财政资源：
速动资金管理及计算：
申请表格：
对境内证券投资试点办法
投资额度：
香港子公司投资境内证券市场须经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，并取得国家外汇管理局（以下简称国家外汇局）批准的投资额度。
检测管理：
国证监会依法对香港子公司的境内证券投资实施监督管理，中国人民银行（以下简称人民银行）依法对香港子公司在境内开立人民币银行账户进行管理，国家外汇局依法对香港子公司的投资额度实施管理,人民银行会同国家外汇局依法对资金汇出入进行监测和管理。
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