协会对投顾3+3资格到底怎么算解答-附件1

发布时间：2019-03-12 13:56:56 来源：文档文库

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附件1

协会对投顾3+3资格到底怎么算解答

1、协会说要私募按规定提交资质证明文件，具体包括哪些内容？

答：主要包含四块内容，一是私募证券投资基金管理人出具的承诺函，二是资质证明文件，三是投资管理人员工作经历证明，四是投资业绩证明文件。

2、私募管理人要出具的承诺函要承诺哪些事项？

答：私募需要承诺的事项有三个，第一，承诺机构本身登记满一年，已成为协会会员，经营期间无重大违法违规记录；第二，承诺同时具备3名3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员，且无不良从业记录；第三特别要注意，承诺函要求加盖公司公章，并且3名投资管理人员本人签字。

3、资质证明文件具体要有哪些材料？

答：资质证明文件包括，一是私募管理人登记证明；二是重点，基金业协会会员证书或私募基金登记备案系统中观察会员已办理通过的截图，注意截图也是可以的；三是工商登记系统中第三方机构违法违规记录查询结果截图；四是3个投资管理人员不良记录查询结果截图，或其他协会认可的投资管理人员从业记录证明材料。

4、找谁去证明投资管理人员的工作经历，哪些材料是有效的？

答：第一，曾任职单位出具的投资管理经历说明或离任审计报告（应包括管理的基金/产品名称、期间、职责等）；第二，担任投资顾问期间的委托管理协议。这些都是可以用来证明工作经历的。同时，还要求投顾出具基金从业资格证明文件，或海外基金从业人员曾就职的基金或投资管理公司出具的工作履历证明（要中英文翻译件哦）。

5、我们很关心的3年以上连续可追溯业绩怎么来证明？

答：协会提供了5个途径，投顾只要提供其中一个就可以了。（1）曾管理的公募基金/产品的托管机构或审计机构出具的，该名人员管理期间的基金/产品净值与业绩比较基准变化情况证明；（2）第三方评价机构出具的该名人员管理期间的基金产品净值与业绩比较基准变化情况证明；（3）曾管理的基金/产品在该名人员管理期间的定期报告复印件，并说明自己管理的业绩区间；（4）聘任私募管理人担任投资顾问的机构出具的，该名人员管理产品期间的产品净值与业绩比较基准变化情况证明；（5）其他证明产品业绩的文件也可以。