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正在进行安全检测...
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发布时间:2023-11-28 12:44:30 来源:
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银行职员个人总结
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为了迎接银监会对商业银行个人理财业务的检查,规范支行个人理财业务,根据银监
会下发的《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》精神,我支行对
200*
年以来的经营业务进行了全面、逐项、细致的检查,现将开展自查工作情况汇报如下:
一、
人员配备情况
为了确保个人理财业务的合规销售,
支行配备了专职理财经理一名,
该人员已通过××
银行总行的理财经理资格考试、
并取得了保险代理从业人员资格证书。
所有银行理财产品、
基金、保险、券商集合理财产品均由专职理财经理销售。鲜有一般产品销售人员向客户介
绍理财产品情况发生,现已全面杜绝。
二、
销售流程
支行理财经理均是在充分了解客户的财务状况、投资目的、投资经验、风险偏好、投
资预期等的前提下向客户推荐理财产品,并为每一位购买产品的客户填写《个人客户投资
风险评估报告》
(
以下简称《评估报告》
,理财经理根据其评估结果,向客户推荐相应得
理财产品。
《评估报告》经理财经理与客户进行签字后,交由支行理财主管审核并签字,单
笔购买金额超过
100
万的客户,
《评估报告》还经由支行分管个人理财业务行长签字。自
查中发现有少数客户的
《评估报告》
未经支行理财主管签字审核,
已补交给支行主管审核。
在具体的理财产品销售前,理财经理均向客户说明了产品结构、风险、收益等相关信
息,让客户在充分了解产品的基础上作出选择。理财产品的《合约》
、
《合同》
、
《风险揭示
书》中客户资料均填写完整。
三、资料档案保存
XX
年以来,所有理财产品的《风险评估报告》
、
《合约》
、
《合同》
、
《风险揭示书》等文
件资料均保存完整,并按期装订成册,入库统一保管,其中,
《客户风险评估报告》实行专
夹保管、一年内有效的保管机制。支行理财经理为每期产品和《风险评估报告》建立了详
尽的客户电子档案,方便及时了解客户情况和日后与客户沟通。本次自查中发现有些风险
评估报告未装订建表,拟定于今天下班前完成建表装订工作。
四、今后工作计划
支行虽一直坚持专职理财人员介绍、
合规销售理财产品,
但本次自查中仍然发现了一
些问题,这些问题我们将在近几天集中整改。在今后的工作中,支行将继续坚决贯彻执行
《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》的精神,合规销售、定期开展
个人银行理财业务自查工作,保证××银行芜湖××支行理财业务的健康、规范发展。
本文来源:
https://www.2haoxitong.net/k/doc/4dcf8a24760bf78a6529647d27284b73f342369a.html
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