风险合规部部门职责及岗位职责细分
一、风险合规部部门（该部门为风险控制模块部门之一）职责
1、关注并持续跟踪法律、规则和准则的最新变化，正确理解法律、规则和准则的规定和精神，准确把握法律、规则和准则的未来影响，为公司领导提供合规建议。
2、协助领导构建公司合规管理体系，制订、修订公司的合规手册和其他合规风险管理规章制度，使合规工作顺利开展。
3、负责公司在业务经营中贯彻执行有关法律、法规及公司重大决策及规章制度的落实；督促指导公司人员积极主动识别、规避经营管理中的风险，依法合规开展业务经营活动。
4、组织全辖合规检查。主要包括：员工行为是否合规的分析和认定；重要文件及公司相关制度的传达、学习、执行情况；主要业务操作流程执行情况；贷款管理、财务管理、员工管理、档案管理、印鉴管理和合规管理体系建立和执行情况。
5、协同公司相关部门对合规风险进行持续监测和评估。如对公司重大经营活动的合规风险进行识别和评估，对公司的新产品、新业务的合规性，以及公司日常业务中需要出具合规性意见的问题进行审查和评估。
6、审查公司内部规章制度和业务操作规程，提供合规改进建议，使其符合法律、规则和准则的要求，为员工正确执行法律、规则和准则提供指导。同时收集有关规章制度在执行过程中遇到的问题，向公司领导提出改进意见和建议。
7、探索建立以人民银行、证监会、中国证券投资基金业协会出台的工具书籍、制度汇编、案例分析为主要内容的合规培训资料库，强化员工合规培训，推动合规文化建设。
8、主动识别、评估、检测和报告合规风险。
9、为公司有关重大经营决策提供合规建议及意见，为员工提供合规咨询服务并负责组织开展合规信息宣传、培训工作。
10、与监管部门保持联系，跟踪、评估监管意见和监管要求的落实情况。
11、违规事件的调查处理、起草违规处理决定。
12、负责协调与证监会、中国证券投资基金业协会等监管机构与自律之的合规工作联系。
13、负责牵头法人授权管理工作，包括制作基本授权书，组织指导部门再转授权工作，组织对法人授权情况的监督检查等。
14、负责办理公司的授权委托事宜。
15、组织实施反洗钱制度。
16、完成公司领导交办的其他工作。
二、部门编制情况
部门主要设立：部门经理1名，法务专员2名，共三人
三、各岗位职责
（一）、风险合规部经理岗位职责
1、负责组织建立和完善内控合规管理及风险管理体系，协调各部门制订各项业务的合规管理制度或流程； 2、负责对公司各项业务及操作进行合规性审查和监控，防范操作风险，保证各项业务的合规性和高效运营； 3、负责从公司层面对制度、流程等风险与合规问题进行梳理，并配合各业务部门实施风险与合规管理制度和流程。 4、负责组织定期检查，对可能出现的合规法律风险问题提出预警，对已出现的风险问题，提出整改意见并监督相关部门落实。 5、负责审查公司内部规章制度和业务操作规程，提出合规改进建议，并汇总规章制度执行中遇到的问题，向领导提改进意见和建议。
6、 主动识别、评估、监测和报告合规风险；
7、 组织合规培训并向公司员工提供合规咨询；
8、负责本部门的日常管理工作。
（二）、合规专员岗位职责
1、协助合规总监拟定公司合规方面的政策、原则和程序。2、识别和评估与公司经营活动相关的合规风险，包括为新产品
和新业务的开发提供必要的合规性审查，识别和评估新业务的拓展、
新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合
规风险；督导公司对合规风险采取必要的控制措施，并持续跟踪公司
合规风险的变化情况。3、对公司各项政策、规章制度、操作规程、重大决策、新业务
和新产品方案等组织合规审查，出具合规审查意见，并督促各业务部
门对各项政策、规章制度、操作规程进行梳理和修订，确保各项政策、
程序和操作规程符合法律法规及监管部门政策的要求。4、组织合规检查，出具合规检查报告；对出现违规的事项或隐
患出具整改意见书，并跟踪整改的落实情况，对整改情况出具验收报
告。5、组织合规培训，包括新员工的合规培训，以及在职员工的持
续合规培训。
6、对公司员工开展文化教育合规工作，进行合规文化建设，推
行主动合规、合规创造价值的合规理念，提高员工的合规意识。7、持续关注法律、法规和监管政策的最新发展，正确理解法律、
法规和监管政策的规定及其精神，准确把握法律、法规和监管政策对
公司经营的影响，为管理层、业务部门、管理部门提供法律咨询。8、负责处理公司各部门的违规举报工作。9、组织实施反洗钱制度。10、实施充分且具有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现
场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的
缺陷，并进行相应的调查；对各部门运作及业务流程进行检查。11、负责通过合规风险管理信息系统对相关业务的合规性实施监
控与检查。保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和
监管要求的落实情况；12、监测员工执行法律、法规、准则和职业操守情况，并对违规
行为进行查处；13、完成合规经理交办的其他事宜。
四、合规专员岗位职责划分
（一） A专员
1、对公司各项政策、规章制度、操作规程、重大决策、新业务
和新产品方案等组织合规审查，出具合规审查意见，并督促各业务部
门对各项政策、规章制度、操作规程进行梳理和修订，确保各项政策、
程序和操作规程符合法律法规及监管部门政策的要求。
2、组织合规检查，出具合规检查报告；对出现违规的事项或隐
患出具整改意见书，跟踪整改落实情况，对整改情况出具验收报告。
3、负责处理公司各部门的违规举报工作。
4、实施充分且具有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现
场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查；对各部门运作及业务流程进行检查。
5、持续关注法律、法规和监管政策的最新发展，正确理解法律、
法规和监管政策的规定及其精神，准确把握法律、法规和监管政策对
公司经营的影响，为管理层、业务部门、管理部门提供法律咨询。
（二）B专员
1、识别和评估与公司经营活动相关的合规风险，包括为新产品
和新业务的开发提供必要的合规性审查，识别和评估新业务的拓展、
新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合
规风险；督导公司对合规风险采取必要的控制措施，并持续跟踪公司
合规风险的变化情况。
2、组织合规培训，包括新员工的合规培训，以及在职员工的持
续合规培训。
3、对公司员工开展文化教育合规工作，进行合规文化建设，推
行主动合规、合规创造价值的合规理念，提高员工的合规意识。
4、组织实施反洗钱制度。
5、负责通过合规风险管理信息系统对相关业务的合规性实施监
控与检查。保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况；
6、监测员工执行法律、法规、准则和职业操守情况，并对违规
行为进行查处；
备注：
根据公司目前状况，风险合规部经理由总经理兼任，风险合规专
员岗位暂定一人，配合风险合规部经理工作。可根据业务开展情况随
时进行人员补充等调整。
本文来源：https://www.2haoxitong.net/k/doc/53d06738f342336c1eb91a37f111f18582d00c12.html
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