金融期货知识测试题库

选择题

股指期货

1. 沪深300股指期货某合约报价为 3000点，则1手按此报价成交的合约价值为 （）万元

A. 120 B.60 C.150 D.90

解析：合约价值=合约价格*合约乘数*手数=3000点*300点/元*1手=900000元，选择D

2. 若上证50指数期货5月合约上一个交易日的结算价为 2500点，涨跌幅度为+10%则下一

个交易日的涨停板价格为（ ）点

A. 2250 B.2750 C.2400 D.2600

解析：涨停价=上一个交易日结算价*（ 1+涨跌幅度）=2500*（ 1+0.1）=2750,选择B

3. 某沪深300指数期货合约1手的价值为120万元，合约乘数为每点300元，则该合约的成 交价为（ ）点

A. 5000 B.6000 C.3000 D.4000

解析：合约价值=合约价格*合约乘数*手数，合约成交价=120万/ （ 300点/元*1手）=4000 点，选择D

4. 某投资者以2500点买入1手上证50股指期货6月合约，并在2520点卖出平仓，合约乘

数每点300元，则该投资者（ ）元

A. 亏损4000 B.盈利4000

C.亏损6000 D.盈利6000

解析：多单盈亏=（平仓价一开仓价）*合约乘数*手数=（2520-2500）*300*仁6000元，选 择D

5. 股指期货套期保值可以规避股票市场的（ ）

A. 系统性风险 B.非系统性风险

C.所有风险 D.个股风险

解析：股指期货套期保值可以规避股票市场的系统性风险，选择 A

6. 某投资者欲在沪深 300股指期货6月合约上买入开仓 5手，在选择合约时错误的选择了 9

月合约，该风险属于（ ）

A. 流动性风险 B.市场风险

C.操作风险 D.信用风险

解析：客户以上操作为误操作，属于操作风险，选择 C

7. 投资者买入某股指期货合约后，该合约价格下跌，这类风险属于（ ）

A. 操作风险 B.保证金风险

C.流动性风险 D.市场风险

8. 股指期货的交易对象是（ ）

A. 标的指数 B.标的指数ETF份额

C.标的指数股票组合 D.股指期货合约

解析：股指期货交易的标的是股指期货合约，选择 D

9. 股指期货合约的当日结算价为该期货合约的（ ）

A. 最后一小时成交价格按成交量的加权平均价

B. 收盘价

C. 最后一小时成交价格的算术平均价

D. 全天成交价格按照成交量的加权平均价

解析：股指期货结算价是合约最后 1小时成交价按照成交量的加权平均价。选择 A

10. 股指期货某合约当天集合竞价未产生成交价格，则该合约的开盘价为该合约（ ）

A. 上一交易日结算价

B. 上一交易日收盘价

C. 上一交易日的开盘价

D. 集合竞价后的第一笔成交价

解析：开盘价是指某一合约经集合竞价产生的成交价格。 集合竞价未产生成交价格的， 以集

合竞价后第一笔成交价为开盘价。选择 D

11. 股指期货市价指令（ ）

A. 申报时不需要指定价格，卖出申报按跌停板价格成交

B. 申报时不需要指定价格，买入申报按涨停板价格成交

C. 按照当时市场上可执行的最优报价成交

D. 相互之间可以撮合成交

解析：市价指令是指不限定价格、按照当时市场上可执行的报价成交的指令，选择 C

12. 股指期货的交易保证金率由 15%提高到20%则参与股指期货交易的（ ）

A. 收益变低 B.杠杆变大

C.收益变高 D.杠杆变小

解析：保证金比例由15%提高到20%杠杆变小，选择 D

13. 对于沪深300股指期货，以下说法正确的是（ ）

A. 集合竞价期间接受市价指令

B. 没有市价指令

C. 市价指令申报时无需指定价格

D. 市价指令相互之间可以撮合成交

解析：金融期货的交易指令分为市价指令、 限价指令及交易所规定的其他指令， 集合竞价指

令申报时间不接受市价指令和附加即时全部成交或撤销、 即时成交剩余撤销指令属性的限价

指令申报。市价指令是指不限定价格、按照当时市场上可执行的报价成交的指令， 市价指令

只能和限价指令撮合成交。选择 C

14. 股指期货合约到期交割时，根据到期合约的（ ）计算持仓双方的盈亏金额

A. 当日2小时按成交量的加权平均价

B. 当日结算价

C. 当日收盘价

D. 交割结算价

解析：股指期货合约到期交割时，根据到期合约的交割结算价计算持仓双方的盈亏金额， 选

择D

15. 股指期货合约到期时，只能进行（ ）

A. 现金交割 B.实物交割

C.现金或实物交割 D.强行移仓

解析：股指期货合约交易细则规定股指期货交割方式为现金交割，选择 A

16. 以下关于股指期货合约，说法错误的是（ ）

A. 交割日的下一交易日，新的月份合约开始交易

B. 交割日与最后交易日相同

C. 交割日为最后交易日的下一交易日

D. 交割日为合约到期月份的第三个周五，遇国家法定节假日顺延

解析：股指期货最后交易日为合约到期月份的第三个周五， 遇国家法定节假日顺延， 交割日

与最后交易日相同，选择 C

17. 如果股指期货价格高于股票组合价格，并且两者差额大于套利成本，可（ ）

A. 买入股指期货合约，同时买入股票组合

B. 买入股指期货合约，同时卖出股票组合

C. 卖出股指期货合约，同时买入股票组合

D. 卖出股指期货合约，同时卖出股票组合

解析：当股指期货与股票组合之间的价格差存在套利机会时， 谁价格高卖出谁，同时买入价

格低者，选择C

18. 某投资者欲在3个月后买入价值1000万元的股票组合，担心3个月后股市上涨增加投资

成本，可米用的策略是（ ）

A. 卖出套保 B.买入套保

C.跨期套利 D.期限套利

解析：投资者担心后期价格上涨增加成本， 应买入期货，当后期价格上涨时以期货市场的盈

利弥补现货涨价带来的多支付的成本，属于买入套期保值策略，选择 B

19. 买进股票组合的同时卖出相同数量的股指期货合约是（ ）

A.期现套利 B.合约间的跨期套利

C.单向投机交易 D.买入套期保值

解析：期现套利是指某种期货合约， 当期货市场与现货市场在价格上出现差距， 从而利用两

个市场的价格差距，低买高卖而获利。选择 A

20. 以下属于影响股指期货价格的宏观经济因素是（ ）

A.持仓量 B.K线图

C.居民物价消费指数（CPI） D.成交量

解析：宏观经济指标包括 PPI、CPI、GDP等，持仓量、K线图、成交量为技术分析指标，选

择C

国债期货

1. 通常情况下，货币供应量减小，国债期货价格将（ ）

A.上涨 B.下跌

C.无规律变化 D.不变

解析：当货币供应量减小，货币紧缺，利率预期上涨，国债价格下跌，因此选择 B

2. 通常情况下，利率下降，国债期货价格将（ ）

A.上升 B.无规律变化

C.下降 D.不变

解析：利率下降，国债价格上涨，国债期货价格将上涨，选择 A

3. 投资者持有国债期货多头仓位，以下对其有利的情形是（ ）

A.市场利率上升 B.央行公开市场回笼货币

C.市场利率下降 D.通货膨胀率上升

解析：市场利率下降，国债价格上涨，因此投资者持有国债期货多头仓位当利率下降时，国

债期货价格将上涨，对其有利，选择 C

4. 国债期货属于（ ）

A.商品期货 B.股票期货

C.利率期货 D.汇率期货

解析：国债期货是合约标的面额为 100万元人民币，票面利率为 3%的名义中短、中期、中

长期国债，属于利率期货，选择 C

5. 中金所5年期国债期货合约的面值为（ ）万元人民币

A. 200 B.120 C.150 D.100

解析：五年期国债的合约标的面额为 100万元人民币，票面利率为 3%的名义中期国债，采

用百元净价的报价方式，最小变动价位为 0.005元，选择D

6. 中金所10年期国债期货合约上市首日（ ）

A. 涨跌停板幅度等于上市后的其他交易日

B. 涨跌停板幅度高于上市后的其他交易日

C. 涨跌停板幅度低于上市后的其他交易日

D. 不设涨跌停板幅度

解析：中金所10年期国债期货合约上市首日涨跌停板幅度为 4%平常交易日涨跌停板幅度

为2%因此选择B

7. 以下说法错误的是（ ）

A. 国债期货合约的交割单位为面值 100万元人民币的国债

B. 国债期货每交割单位的国债仅限于同一国债托管机构托管的同一国债

C. 国债期货合约的最大交割量为 10手

D. 国债期货合约的最小交割量为 1手

解析：没有具体规定国债期货合约的最大交割量，选择 C

8. 以下关于中金所5年期、10年期国债期货竞价时间的描述，正确的是（ ）

A. 最后交易日连续竞价时间为 9:15-11:30 ； 13:00-15:15

B. 最后交易日连续竞价时间为 9:15-11:30

C. 连续竞价时间为交易日 9:15-15:15

D. 连续竞价时间为交易日 9:30-15:30

9 : 15-11 : 30，13： 00-15 : 15,最后交易日交易时间为

9. 关于中金所5年期国债期货合约转换因子的表述，正确的是（ ）

A. 将面值1元的可交割债券在其剩余期限内的现金流，用 值；

B. 将面值1元的可交割债券在其剩余期限内的现金流，用 值；

C. 将面值100元的可交割债券在其剩余期限内的现金流，用 现值；

D. 将面值100元的可交割债券在其剩余期限内的现金流，用 现值;

解析：根据中金所公布的 5年期国债期货合约转换因子计算公式可以理解为：将面值 100

元的可交割债券在其剩余期限内的现金流，用 3%勺标准券年息票率所折成的现值，选择 Do

10.以下不属于国债期货合约主要条款的是（ ）

解析：国债期货合约主要条款包括：合约标的、交易时间、最后交易日交易时间、最小变动

价位、报价方式（单位）、合约月份、可交割国债、每日价格最大波动限制、 最后交易日等。

不包括保证金存管银行。选择 B

A. 票面利率3%面值100万元;

B. 票面利率3%面值10万元；

C. 票面利率6% 面值100万元;

D. 票面利率6%面值10万元； 解析：5年期国债期货合约的标的： 面值为100万元人民币、票面利率为3%勺名义中期国债, 选择A

12. 中金所5年期国债期货合约标的为（ ）

A.10年期国债期货合约 B. 名义中期国债

C.名义长期国债 D.5年期国债

解析：中金所5年期国债期货合约标的为面值为 100万元人民币、票面利率为 3%勺名义中

期国债，选择B

13. 国债期货的标的采用名义标准券，可以扩大可交易国债的范围，（ ）

A.不影响交割时的逼仓风险

B. 减小交割时的逼仓风险

C. 增大交割时的逼仓风险

D. 消除交割时的逼仓风险

解析：国债期货采取实物交割的交割方式，以“名义国债”作为交割标的，以此来扩大交割 国债的范围，从而减小交割时的逼仓风险。选择 B

14. 中金所10年期国债期货合约标的为（ ）

A.名义中期国债 B.10年期国债期货合约

C.名义长期国债 D.5年期国债期货合约

解析：10年期国债期货合约标的为面值为 100万元人民币、票面利率为3%的名义长期国债,

选择C

15. 中金所国债期货结算, 费、税金等费用进行清算 A.算术平均价

C.结算价

解析：期货实行每日无负债结算制度，结算时按照结算价对结算会员所有合约的盈亏、 交易

保证金及手续费、税金等费用进行清算，选择 C

16. （）属于中金所规定的国债期货交易指令。

A.平均价成交指令 B.市价指令

C.最低价成交指令 D.最高价成交指令

解析：金融期货的交易指令分为市价指令、限价指令及交易所规定的其他指令，选择 B

17. 以下关于中金所5年期、10年期国债期货国债托管账户描述错误的是（ ）

A. 同一客户在不同会员处开户的，应当分别申报国债托管账户；

B. 客户国债托管账户信息发生变更的，客户应当及时通过会员向交易所申报；

C. 同一客户在不同会员处开户的，只需在任一会员处申报国债托管账户；

D. 参与交割的客户应当事先通过会员向交易所申报国债托管账户；

解析：同一客户在不同会员处开户的，应当分别申报国债托管账户，选择 C

18. 以下选项关于中金所 5年期、10年期国债期货国债托管账户描述错误的是（ ）

A. 客户国债托管账户信息发生变更的，客户应当及时通过会员向交易所申请

B. 同一客户在不同会员处开户的，应当分别申报国债托管账户

C. 参与交割的客户应当事先通过会员向交易所申报国债托管账户

D. 参与交割的客户应当事先自行向交易所申报国债托管账户

解析：参与交割的客户应当事先通过会员向交易所申报国债托管账户， 同一客户在不同会员

处开户的，应当分别申报国债托管账户； 客户国债托管账户信息发生变更的， 客户应当及时 通过会员向交易所申请；选择 B

19. 中金所5年期、10年期国债期货在（ ）

A. 合约进入交割月份后至最后交易日前，买方可以主动提出交割申报；

B. 合约进入交割月份后，只有在最后交易日的前三个交易日内， 卖方可以主动提出交割申报；

C. 合约挂牌期间，卖方都可以主动提出交割申报；

D. 合约进入交割月份后至最后交易日前，卖方可以主动提出交割申报。

解析：国债期货合约进入交割月份后至最后交易日之前， 由卖方主动提出交割申报， 并由交

易所组织匹配双方在规定的时间内完成交割。选择 D

20. 以下关于中金所国债期货交割单位说法错误的是（ ）

A. 中国结算上海分公司和深圳分公司托管的国债分别计算

B. 合约的交割单位为面值 100万元人民币的国债

C•每交割单位的国债仅限于同一国债托管机构托管的同一国债

D. 每交割单位的国债可以来自不同国债托管机构的不同国债

解析：中国结算上海分公司和深圳分公司托管的国债分别计算，合约的交割单位为面值 100

万元人民币的国债，每交割单位的国债仅限于同一国债托管机构托管的同一国债，选择 D

21. 中金所国债期货交割流程中，以一般模式进行交割的，买方缴款日为（ ）

A、第三交割日 B、第四交割日

C第二交割日 D、第一交割日

解析：交割在配对后的连续三个交易日内完成，依次为第一、第二、第三交割日，以一般模

式进行交割的，第一交割日为卖方交券日， 第二交割日为买方缴款日， 第三交割日为收券日。

选择C

22. 中金所5年期国债期货合约的最后交割日为（ ）

A. 最后交易日后第五个交易日

B. 最后交易日后第七个交易日

C. 最后交易日后第三个交易日

D. 最后交易日后第一个交易日

解析：国债期货合约的最后交割日为最后交易日后第三个交易日，选择 C

23. 适宜进行国债期货空头套期保值（ ）

A.计划三个月后买入国债 B.持有国债期货

C. 持有国债现货 D.担心国债价格上涨

解析：持有国债现货，担心价格下跌，需要卖出期货进行套期保值，选择 C

解析：期货套期保值是指企业通过持有与其现货市场头寸相反的期货合约， 或将期货合约作

为其现货市场未来要进行的交易的替代物， 以此对冲价格风险的方式， 因国债期货属于利率

期货，故此主要是为了规避利率风险。选择 B

27. 交易者进行国债期货套利时也存在一定的风险，造成其风险的原因最有可能是（ ）

A.现金交割风险 B. 法律风险

C.信用风险 D.保证金不足风险

解析：进行套利交易时，如果行情波动较大， 可能会存在保证金不足的情况，因此 D选项是

最有可能的。选择 D

适当性制度及其他

1. 开通金融期货交易权限前，期货公司应当向投资者充分揭示金融期货的（ ）

A.利率风险 B.通胀风险

C.汇兑风险 D.交易风险

解析：开通金融期货交易权限前， 期货公司应当向投资者充分揭示金融期货的交易风险， 选

择D

2. （）属于普通投资者享有的特别保护

A.信息告知、风险警示、适当性匹配 B•风险警示、适当性匹配、风险共担

C. 信息告知、风险共担、适当性匹配

D. 信息告知、风险警示、风险共担

解析：投资者参与期货交易，应当遵循买卖自负原则，排除风险共担，选择 A

3. 自然人投资者申请开立金融期货交易编码， 应当连续5个交易日每日日终保证金账户可用

资金余额不低于人民币（ ）万元

A.100 B.10 C.30 D.50

解析：根据开立金融期货交易编码投资者适当性要求， 自然人投资者在资金方面应满足连续

5个交易日每日日终保证金账户可用资金余额不低于 50万元人民币，选择 D

4. 一般单位客户申请开户前连续 5个交易日保证金账户可用资金余额不低于人民（ ）万

元

A. 30 B. 100 C. 50 D. 10

解析：根据开立金融期货交易编码投资者适当性要求， 一般法人投资者在资金方面应满足连

续5个交易日每日日终保证金账户可用资金余额不低于 50万元人民币，选择 C

5. 投资者申请开通金融期货交易权限，其保证金账户可用资金余额以（ ）收取的保证金

标准作为计算标准。

A.存管银行 B.做市商

C.特殊单位客户 D.期货公司

解析：投资者申请开通金融期货交易权限， 其保证金账户可用资金余额以期货公司收取的保

证金标准作为计算标准，选择 D

6. 开通金融期货交易权限，（ ）应通过金融期货知识测试

解析：开通金融期货交易权限， 自然人客户应当本人通过金融期货知识测试， 一般法人客户

应当指定下单人通过金融期货知识测试，选择 D

7. 投资者参与金融期货交易，应当遵循（ ）原则，不得以不符合适当性标准为由，拒绝

承担交易结果与履约责任

解析：投资者参与期货交易，应当遵循买卖自负原则，选择 A

8. 开通金融期货交易，要求投资者提供（ ）

A.股票交易经历 B.仿真交易经历

C. 银行存款证明 D.房产证明

解析：开通金融期货交易，要求投资者提供股指期货仿真交易经历或者实盘期货交易经历， 选择B

9. （）不具备直接与中国金融期货交易所进行结算的资格

A.特别结算会员 B.全面结算会员

C.交易会员 D.交易结算会员

解析：特别结算会员、全面结算会员、交易结算会员具备直接与中国金融期货交易所进行结 算的资格，选择C

10. 和一般投机交易相比，套利交易具有（ ）的特点

A.手续费比例较高 B.高风险高利润

C.风险较小 D.保证金比例较高

解析：ABD表述均有误，选择 C

11. 以下不属于交易所规定的异常交易行为的是（ ）

A. 进行跨期套利交易

B. 日内频繁进行回转交易

C. 大量或者多次进行高买低卖交易

D. 以自己为交易对象，大量或者多次进行自买自卖

解析：异常交易行为有频繁报撤单、大额交易、自成交等，因此选择 A

12. 空头持仓是指（ ）后持有的未平仓头寸

A.买入平仓 B.卖出平仓

C.买入开仓 D.卖出开仓

解析：空头持仓是指，卖出开仓后持有的未平仓头寸，选择 D

13. 期货公司收取投资者的保证金，一般会在交易所要求的保证金基础上（

A.上浮一定比率 B.加收费用

C.下浮一定比率 D.保持一致

解析：期货公司收取投资者的保证金不得低于交易所要求的最低交易保证金标准，选择 A

判断题

股指期货

1. 沪深300股指期货合约的最后交易日为合约到期月份的第三个周五， 最后交易日即为交割

日，遇国家法定假日顺延

解析：根据中金所交易规则的规定： 股指期货合约的最后交易日为合约到期月份的第三个周

五，最后交易日即为交割日，遇国家法定假日顺延，故本题正确

2. 股指期货合约以该合约当天算术平均价作为当日结算价

解析：股指期货合约以该合约当天最后一小时的加权平均价作为当日结算价，故本题错误

3. 股指期货合约最后交易日如遇国家法定假日，则以下一交易日为最后交易日

解析：股指期货合约最后交易日为合约到期月份的第三个周五， 遇国家法定节假日顺延， 故

本题正确

4.IC1611合约表示的是2016年11月到期的沪深300股指期货合约

解析：IC为中证500,沪深300股指期货为IF，故本题错误

5. 股指期货合约到期时，交易所按照交割结算价将投资者持有的未平仓合约进行现金交割

解析：股指期货合约到期交割实行现金交割，故本题正确

6. 股指期货交易实行持仓限额制度，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额是有最大限 制的

解析：期货交易实行持仓限额制度，故本题正确

7. 沪深300指数成分股由沪深两市 A股中规模大、流动性好的 300只股票组成

解析：沪深300指数以2004年12月31日为基日，以该日300只成份股的调整市值为基期 选择在最近一年（新股为上市以来） 的日均成交金额由高到低排名， 剔除排名后50%勺股票，

然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前 300名的股票作为样本

股），基期指数定为 1000点，自2005年4月8日起正式发布，故本题正确

8. 上证50股指期货合约的合约乘数为每点人民币 100元

解析：上证50股指期货合约的合约乘数为每点人民币 300元，故本题错误

9. 买入上证50股指期货卖出中证 500股指期货属于跨品种套利

解析：同合约双向开仓为对锁交易，不同品种合约双向开仓为跨品种套利，故本题正确

10. 某日，央行宣布提高商业银行一年期存贷款利率 0.25个百分点，这对股指期货市场是利

多消息

解析：央行宣布提高利率，将会回笼市场货币，对期货市场是利空消息，故本题错误

国债期货

1•中金所5年期国债期货合约当日结算价为最后一小时成交价格按照成交量的加权平均

值

解析：国债期货当日结算价为合约最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价。 计算结果

保留至小数点后三位，故本题正确

2•中金所5年期国债期货合约的最后交割日为最后交易日后的第三个交易日

解析：国债期货合约最后交易日为到期月份的第二个星期五， 最后交割日为最后交易日的第

三个交易日，故本题正确

3•中金所5年期、10年期国债期货的交割过程中，卖方具有选择对自己最有利的国债来交

割的权利

解析：国债期货合约进入交割月份后至最后交易日之前， 由卖方主动提出交割申报， 并由交

易所组织匹配双方在规定的时间内完成交割， 在此期间，卖方可选择具有选择对自己最有利

的国债来交割，故本题正确

4•中金所5年期、10年期国债期货采用实物交割

解析：根据中金所《国债期货合约交割细则》规定，国债期货合约采用实物交割方式，故本 题正确

5•中金所国债期货交割结算价为该合约最后交易日全部成交价格按照成交量的加权平均价

解析：国债期货合约最后交易日之前的交割结算价为卖方交割申报当日的结算价， 最后交易

日的交割结算价为集中交易中该合约最后交易日全部成交价格按照成交量的加权平均价， 计

算结果保留至小数点后三位，故本题正确

6•中金所5年期、10年期国债期货最后交易日连续竞价时间为 9:15-11:30 ;13:00-15:15

解析：国债期货的最后交易日连续竞价时间为 9:15-11:30，故本题错误

7•中金所国债期货集合竞价时间包括指令申报时间和指令撮合时间两部分

解析：国债期货的集合竞价时间（指令申报时间）为 9:10-9:14，撮合成交（指令撮合）时 间为9:14-9:15，故本题正确

8. 国债供求关系会影响国债期货价格

解析：现货价格就是根据现货市场上供求关系决定的， 而期货价格是交易者对现货的未来价

格涨跌的综合反映，所以国债供求关系会影响国债期货价格，故本题正确

9. 国债期货套期保值的目的是对冲标的资产的价格风险

解析：利用国债期货进行套期保值的主要目的是对冲利率风险，故本题错误

10. 国债期货套期保值分为多头套保和空头套保

解析：期货套期保值分为多头套保和空头套保，故本题正确

11. 国债期货套期保值时建立与国债现货方向相同的头寸

解析：国债期货套期保值时建立与国债现货方向相反的头寸，故本题错误

适当性制度及其他

1. 专业投资者可购买或接受所有风险等级的产品或服务

解析：根据投资者适当性管理相关规定专业投资者可购买或接受所有风险等级的产品或服 务，故本题正确

2. 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得代客户接受、保管或者修改交易密码

解析：证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务， 不得代客户接受、保管或者修改交易密

码，故本题正确

3. 期货公司不得接受投资者的全权委托进行期货交易

解析：期货公司及其员工不得接受投资者的全权委托进行期货交易，故本题正确

4. 期货公司不得通过现金收付或期货公司内部划转的方式为投资者办理出入金

解析：期货公司只能通过银期转账、 电汇等方式为客户办理出入金， 期货公司不得通过现金

收付或期货公司内部划转的方式为投资者办理出入金，故本题正确

5. 客户在期货交易中发生保证金不足的， 期货公司应当以风险准备金或自有资金垫付， 不得

占用其他客户的保证金

解析：客户在期货交易中发生保证金不足的，期货公司应当以风险准备金或自有资金垫付， 不得占用其他客户的保证金，故本题正确

6. C5类投资者可购买或接受 R1、R2、R3 R4、R5风险等级的产品或服务

解析：依据适当性匹配原则， 投资者只能购买与自己风险等级相匹配或者低于其风险等级的 产品，所以风险等级C5类投资者可购买或接受 R1、R2、R3 R4、R5风险等级的产品或服务， 故本题正确

7. 经营机构应将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为 C1 （含风

险承受能力最低类别）、 C2、C3 C4、C5

解析：经营机构应将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类， 由低至高分别为 C1 （含

风险承受能力最低类别）、 C2、C3、C4、C5，故本题正确

8. 期货交易出现“日内频繁进行回转交易”的情形时，为异常交易行为

解析：异常交易行为包括频繁报撤单、大额交易、自成交等，故本题正确

9. 普通投资者可购买或接受所有风险等级的产品或服务

解析：普通投资者风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受 R1风险等级的产品或服

务，故本题错误

10. 投资者因违反交易规则被强行平仓，强行平仓产生的亏损由投资者自行承担

解析：期货实行强行平仓制度， 投资者因违反交易规则被强行平仓,

投资者自行承担，故本题正确

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