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基金从业知识总结

发布时间：2023-01-28 21:11:32 来源：文档文库

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1.基金资产由基金托管人保管。2.基金资产由基金管理人进行组合投资。3.基金参与主体由三部分组成：（1）基金当事人（2）证券投资基金市场服务机构（3）基金监管机构和自律组织4.投资管理能力是基金公司的核心竞争力。5.基金托管人的四项工作：（1）资产保管（2）资金清算（3）资金复核（4）管理人的行为是否符合基金合同的规定6.通过强制性的信息披露，可以消除道德风险、逆向选择等问题来带的低效无序情况。7.2007年9月，中国第一只创新型封闭式基金，大成优选基金成立。8.我国目前已形成《证券投资基金法》为核心，覆盖主要基金活动的法律法规体系。9.我国《证券法》于1999年7月1日正式施行。10.《证券投资基金法》施行于2004年6月1日，其立法宗旨是促进基金和证券市场的健康发展。11.QFII制度试行是从2002年开始。12.基金募集期间的三大信息披露：（1）基金合同（2）招募说明书（3）基金托管协
议13.资产估值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础标准之一。14.中国证券监督管理委员会在对我国基金的监管上负有最主要的责任。15.基金管理公司内部控制应当遵循：（1）健全性原则（2）有效性原则（3）适当控制原则（4）相互制约原则（5）成本效益原则16.有价证券标有票面金额，可以证明所有权，也可以证明债权。有价证券没有价格有价值，是虚拟资本的一种形式。17.股票型基金持股集中度是指前10大重仓股的投资总市值占其投资股票总市值的比重。18.公司股利分配计划和增资计划属于公司内部信息。19.中国最初的股票出现在20世纪80年代初。20.2006年9月，第一只QDII基金华安国际配置成立。21.世界第一部系统的规范的投资基金法《投资公司法》在美国1940年成立。22.世界第一个股票交易所是荷兰股票交易所。

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