一、思想道德及制度机制
（一）思想道德（二级风险）1、相关科室：全体科室2、潜在 风险：（1）政治理论学习不够，理想信念不坚定、政治素质下降等风 险。
（2）工作思想保守、不求上进，责任心不强，缺乏开拓创新精 神，工作一般化，难以开拓工作新局面的风险。
（3）缺乏“一盘棋”思想和大局意识，导致不团结、不和谐问 题，影响全站各项业务的正常开展的风险。
（4）工作原则性不强、法律意识淡漠，为违规当事人说情办事, 引发不廉洁、违法、违规问题、影响单位形象的风险。
（5）不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满、上访、 投诉，损害单位甚至建委形象的风险。
（6）不认真履行“一岗双责”，领导监督职责履行不到位，造成 本单位出现严重违法违纪问题的风险。
3、防范措施。（1）重视并加强廉政教育、思想道德、职业道德 教育，增强干部的责任心、意志力，树立正确的人生观，价值观、权 力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，筑牢思想防线，不断提 高自身综合素质，提高抵御腐败侵袭的能力，从根本上降低内部政治 思想道德风险。
（2）认真落实“三会一课”、“领导干部学法笔记制度”，加强政 治、法制学习，统一思想，提高认识，增强领导骨干的责任心和综合 素质。
（3）教育全体干部职工在单位做一名讲道德、讲文明、讲爱心 的优秀干部职工，在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和 成员。
（4）完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。领导带 头认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作则，坚持民主集中制， 严格监督管理。站领导严格执行个人收入申报制度，个人重大事项报 告制度，
（5）制定奖惩措施，严格工作纪律，强化督促检查。激发全站 人员工作热情、积极性和创造性。
（二）制度机制（三级风险）1、相关科室：全体科室
2、潜在风险。（1）对不科学、不适用的制度，未能及时修改完 善，造成工作中出现偏差的风险。
（2）对制度实施情况监督检查不够，导致制度不能得到有效落 实，不能充分发挥出应有的作用的风险。
3、防范措施。（1）定期梳理、补充、完善各项规章制度（根据 当年工作的需要），使各项制度符合工作需要，逐步实现各项工作有 制度依据，形成按制度办事的行为规范。
（2）加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情 况纳入到科室绩效考核之中。
（3）对不能严格按规章制度办事的责任人及责任领导进行告诫, 必要时依纪依法追究责任人的相关责任。
二、岗位职责方面
（一）行政处罚类（一级风险）1、相关科室：造价科、标准科、 定额科和信息中心
2、潜在风险。（1）不按规定立案、查处违法案件，造成人情案 的发生，可能导致不廉洁现象出现。
（2）在案件调查取证环节中，未按照程序规定依法取证，遗漏 证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消或行政 诉讼败诉。
（3）执法不廉洁，以权谋利。在执法过程中，执法人员可能会 经不起诱惑，利用职权谋取私利或获取享乐，通过与执法对象的权钱 交易，为执法对象减轻处罚。
3、防范措施。（1）办案人员要认真掌握办案技能，精通法律、 法规、法理，在查办案件环节中，严格执行两人办案等各项执法程序。
（2）办案人员以及其他涉案人员要严格遵守保密制度、回避制 度，做到不向当事人或其他人员泄露案情。坚守办案纪律，不准利用 职权收受当事人的好处，防止行政处罚出现畸轻畸重现象，预防行政 复议被撤消或行政诉讼败诉的情况发生。
（3）在案件调查取证环节中，按照程序规定依法取证，以保证 案件定性、裁量准确。
（4）在违法案件查办过程中严格依据“事实清楚、证据确凿、
程序合法、定性准确、处理恰当”的原则办理、审理案件。
（二）行政服务类（二级）1、相关科室：造价科、标准科、定 额科和信息中心
2、潜在风险。（1）在竣工结算书备案、合同价登记、招标控制 价备查、定额解释、工程造价纠纷处理、工程造价咨询企业资质申报、 建设工业产品登记备案、确定建设工程住房公积金年度计取标准等工 作中，违反工作流程，简化手续，可能产生违规办理、违规出具文件, 引起投诉等后果。
（2）在备案、登记过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒， 违规乱作为，可能造成严重后果。
（3）业务办理不熟，不能做到一次性告知，引起申请人不满， 可能导致其向上级进行投诉。
（4）在审查过程中，对符合许可条件的，不予办理，设置障碍, 行政不作为，可能导致申请人进行投诉。
（5）业务办理不及时，没有在政务服务承诺规定时限内办结， 可能导致申请人申诉或投诉。
（6）在日常监管中对已发现的违法行为或违法案件不上报、不 查处等，未及时留存文书档案，可能造成工作失职。
（7）在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在日常监督管理过 程中，产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。
3、防范措施。（1）强化岗位培训。有关工作人员要熟悉业务， 认真学习相关法律法规和标准计价规定等，利用业务培训、自学等， 提高业务能力和工作质量。
（2）严格按照相关规定办理标准造价监督服务业务，严格采取 审核相互把关，相互监督措施。
（3）公开业务办理程序，广泛接受社会各界的监督。
（4）加强干部廉政教育，防止不廉洁行为的发生。相关人员要 严格执行工作服务程序，不故意刁难企业或设置不必要条件。
（5）严格落实考核机制，将日常考核与年终考核相结合，提高 服务质量与服务效率。
（6）落实一次性告之、首问责任制、党风廉政建设责任制、行 政过错责任追究办法、政务服务承诺等制度，并严格责任追究。
（7）从事定额解释、造价纠纷处理的工作人员，在调解纠纷过 程中，要遵循公平、公正的原则，掌握调解、查处的技巧，要有群众 观念，服务态度端正，不准因人情关系，有意偏袒一方，引起另一方 不满。
（三）年检、专项检查类（二级）1、相关科室：造价科、标准 科、定额科和信息中心
2、潜在风险。（1）行政不作为，对年检中发现的案源线索隐瞒, 可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。
（2）对年检或专项检查发现的问题，未按法定程序进行登记、 录入，未及时留存文书档案，以及发现的问题不及时告知相关单位、 上报，可能造成工作失职。
（3）在检查、职能帮扶的工作中，可能存在不给好处不办事，
给了好处乱办事，借机索取好处等不廉洁行为。
（4）证书年检期间，可能产生收受好处的风险。
3、防范措施。（1）强化廉政宣传教育，突出教育的针对性和实 效性。特别是对容易诱发违规违纪行为的关键科室和重点人员，长期 坚持对他们进行有的放矢的廉政教育，以达到警钟常鸣，强化自律， 规范行为目的。
（2）将岗位责任考核与党风廉政目标考核同落实、同考核；
努力实现对风险岗位的全程监控。
（3）完善工作督查督办机制。做到工作有要求、违规受追究、 执行有保障。通过对廉政风险点实施防范管理，形成自律与他律相结 合，组织监督与群众监督相结合的廉政风险防范管理体系。
（4）完善制度，抓好防范，严格规范干部廉洁从政行为。
（四）四类：财、物管理类（一级）1、相关科室：财务科、办 公室
2、潜在风险：财务管理风险：（1）不认真执行年初财经预算， 可能导致开支不合理，影响工作正常运转。
（2）在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用 不当，给工作造成不利。
（3）年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准, 给财务工作带来不良影响。
（4）未按票据使用、管理的规定严格操作，致使票据保管不善、 丢失、损坏等，造成严重不良后果。
资产管理风险点。（5）固定资产管理不到位，可能造成固定资产
盘亏，或因处置不合规，可能导致固定资产的流失。
（6）对暂扣物品管理不严格，出现差错，可能导致物品损毁、 丢失、侵占、挪用或私分，造成不廉洁行为，产生不良后果。
3、防范措施。（1）认真执行年初的财经预算，避免不合理开支, 影响工作正常运转的情况发生。
（2）坚决执行财务制度，不私设小金库和违纪报销。
（3）财务人员要加强责任心，认真履行工作职责。做到帐表相 符，财务数据准确、真实，便于工作顺利开展。
（4）从事票据管理的工作人员，要严格遵守票据管理相关制度, 防止出现丢失和损坏，造成无法弥补的损失。违者将依法追究责任。
（5）在重大财物收支上，在大额资金的使用上，要经集体讨论, 坚持“集体理财”的原则，重要财物收支由站务会集体讨论决定。
（6）固定资产管理要到位，及时登记，加强对固定资产的监督, 防止本局国有资产丢失。
（7）及时将涉案物品依法登记，管理到位，防止物品丢失或损 坏。
（五）人事管理类（二级）1、相关岗位、科室：站领导、办公 室
2、存在的风险（1）在人事管理、干部任用、考核、评先等方面, 不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，不深入基层 调查，偏听偏信，泄露相关信息，私下许诺先进称号、评定职称等， 可能造成人事管理不公平、公正的后果。
（2）对干部政治、思想、道德等方面管理不严格或是没有起到 有效的防范作用，可能产生拉帮结派、各自为阵、相互扯皮拆台等歪 风邪气。出现自由散漫、精神萎靡、作风拖拉、不在状态、事业心、 责任感不强的现象；
产生传谣、信谣等不利于团结的言行。
2.防范措施（1）严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、 定级等方而的各类规定。
（2）严格执行上级规定的人事工作流程，在各个环节上体现相 互提醒、相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制。
（3）坚持公开、公正、公平原则，坚持民主集中制原则，不弄 虚作假，不偏听偏信，不泄露信息，不私下许诺，防止失察失误或用 人不当等不公平的事情发生。
（4）加强政治、法制学习，树立立党为公、执政为民的意识。 加强集体荣誉感教育，加强民族团结、和谐稳定教育；
组织全体工作人员学习并严格遵守各项廉政建设规定，树立正 气，摒弃歪风邪气。
（六）内务管理类（二级）1、主要责任科室：办公室、综合科、 信息中心
相关责任科室：标准科、造价科、财务科、定额科
2、存在的风险（1）在数据统计过程中，不认真及时统计，可能 造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严重后果。
（2）不严格执行信息网络管理制度，随意安装软件，可能造成 计算机感染病毒，导致重要信息数据丢失，给工作造成严重影响。
（3）档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、人事档案、 财务档案、企业档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失。
（4）印章管理不严，违规使用印章、印章被盗用、丢失，可能 对单位造成不良的影响。
（5）接听电话、传达会议通知不及时、不准确到位，可能导致 本单位工作出现失误，造成不良后果。
（6）机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出 现失密，给本站带来影响。
（7）在办公物品采购及公车管理、使用和维修中违反规定，可 能产生不廉洁行为，或是给单位和工作造成严重影响。
2.防范措施（1）遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，坚 决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私 枉法、徇情枉法。
（2）对网络管理、统计、档案管理、电话接听、印章管理、文 件收发等人员加强责任心教育，使工作人员有高度的责任感、使命感 和崇高的集体荣誉感，防止过错\失误，给全站各项工作顺利开展提 供保障。
（3）规范公车维修、用油管理，严禁工作人员擅自出车，严禁 领导干部擅自驾驶公务用车，对节假日、八小时之外未经站主要领导 或分管领导允许擅自出车的，严格按照有关规定处理。
（4）公务招待坚持对口接待和派餐制度，尽量减少陪餐人员。
三、站领导个人方面
（一）市标准定站党支部书记、站长（一级风险）1、职责：主 持市标准定额站的全面工作，主管党务、人事、财务、审计工作，分 管财务科。
2、潜在风险：（1）工程造价咨询资质初审；
（2）标准造价违规行为（行政处罚类案件）查处；
（3）日常其他行政行为监督；
（4）定额解释、造价纠纷处理；
（5）单位经费开支；
（6）单位人事管理；
（7）评先树优；
（8）公务接待;
（9）车辆安全；
（10）党费管理。
3、防范措施。（1）工程造价咨询资质初审坚持班子集体把关。
（2）标准造价行政处罚类案件处理，坚持公开听证管理，并由 委法规科等相关科室共同按程序办理。严格执法监督，检查和调查取 证必须2人以上，且亮证执法；
坚持法律法规适用、自由裁量权使用的集体研究制，案件检查结 论坚持集体定案。
（3）建立监督投诉机制，对单位人员日常监督服务行为进行监
督。
（4）实行定额解释、造价纠纷处理回避制。与服务对象双方有 利害关系的工作人员，监督其回避。对解释、纠纷结果显失公正的投 诉，实行责任追究。
（5）严格财务制度，严格执行上级规定，按要求对经费合理开 支。
（6）严格执行市住建委干部、人事管理有关规定，坚持人事工 作集体决策、按程序办事。
（7）严格各项荣誉称号的推荐程序，坚持集体讨论决定推荐名 单。
（8）严格公务接待。公务接待落实接待标准，履行就餐审批制 度。
（9）规范公车维修、用油管理。公车维修、用油明确专人负责 管理，并造册登记。定期检查用油支领、发放登记情况。
（10）严格党费管理，及时足额上交。
（二）主管标准、资质证书等业务副站长（二级风险）1、职责: 负责工程建设标准、造价咨询企业、造价从业人员、行业协会及社会 治安综合治理、安全、防汛工作，分管标准科、造价科、综合科。
2、潜在风险：（1）工程造价咨询资质初审；
（2）工程建设标准违规行为（行政处罚类案件）查处；
（3）日常督导、检查、调查取证；
（4）车辆安全。
3、防范措施。（1）工程造价咨询资质初审坚持班子集体把关。
（2）坚持公平、公开、公正原则处理标准行政处罚类案件，具 体提请委法规科等相关科室共同按程序办理。
（3）严格执法监督。日常督导、检查、调查取证必须2人以上, 且亮证执法，相互监督。严格要求自己，做好对执法人员教育、警示。 检查情况、结论、处理意见坚持班子集体决定。
（4）规范公车维修、用油管理，严禁公车私用。
（三）主管定额、咨询等业务副站长（二级风险）1、职责：负 责工程定额、造价指标、工程建设价格信息管理工作及站工程造价咨 询业务，分管定额科、辰宇造价所。
2、潜在风险：（1）定额解释、造价纠纷处理；
（2）造价指标测算、市场参考价调查；
（3）招标代理、工程造价咨询；
（4）评先树优；
3、防范措施。（1）实行定额解释、造价纠纷处理回避制。与服 务对象双方有利害关系的工作人员，监督其回避。对解释、纠纷结果 显失公正的投诉，实行责任追究。
（2）加强指标测算、市场价格信息管理，对指标测算失误、责 令改正；
对指标测算、市场价格信息故意显失公平、且造成不良影响的， 追究当事人责任。
（3）严格制度，加强咨询、招标代理业务管理，带头坚决杜绝 违法违纪现象发生。对重大业务失误，提交班子集体研究决定处理意 见。
（四）站工会主席（二级风险）1、职责。负责标准造价信息网 络、工程发承包计价日常管理、城乡环境综合整治和党建、精神文明、 行风建设、纪检、信访、计划生育、老干部、群团工作，分管办公室、 信息中心、女工委。
2、潜在风险：（1）工程发承包违规行为（行政处罚类案件）查 处；
（2）日常工程造价监管；
（3）单位人事管理；
（4）评先树优；
（5）公务接待；
（6）工会经费管理。
3、防范措施。（1）坚持公平、公开、公正原则处理标准造价行 政处罚类案件，具体提请委法规科等相关科室共同按程序办理。严格 执法监督，检查和调查取证等工作必须2人以上，亮证执法；
案件检查结论坚持集体定案。
（2）加强对分管工程造价管理科室的日常管理，带头严格按原 则办事。
（3）严格执行市住建委干部、人事管理有关规定，坚持人事工 作集体决策、按程序办事。
（4）评先树优坚持推荐程序，坚持民主集中制度。
（5）严格公务接待。认真履行就餐审批制度。
（6）按规定提取使用工会经费。
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