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证券业个人先进事迹(共5篇)

发布时间：2021-02-04 来源：文档文库

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证券业个人先进事迹（共5篇）

证券业个人先进事迹（共5篇）
第1篇证券业佳诚信营业部参选单位先进事迹证券业佳诚信营业部参选单位情况介绍诚信为本打造中原券业先锋广发证券郑州营业部市场的低迷掩盖不了证券行业的曙光，经营环境的恶劣不会扭曲行业的发展趋势。在经历了连续四年的持续调整过后，在根本制度架构出现历史性变革的今天，证券市场也必将迎来新的发展机遇。广发证券是年市场处于高位时进入河南市场的，郑州营业部于当年5月份开业后不久，证券市场即展开了长时间的调整，而证券市场的国际化接轨也并没有因此而减慢，长达4年的低迷已经严重影响了整个行业的生存。即便在这样困难的环境下，广发证券郑州营业部始终以诚信为立身之本，坚持走规范发展的道路，在河南证券行业中树立了专业.规范.自律的券商形象。行情瞬息万变，但诚信却是证券市场的首要原则。诚实信用原则，它要求人们在市场活动中讲究信用.恪守诺言.诚实不欺，在不损害他人利益和社会利益的前提下追求自己的利益。它是使一个社会有序化的最基本的道德要求之一，它对于有效地履行一个有组织的社会必须承担的任务是必不可少的。但是，随着社会主义市场经济不断发展和完善的今天，对诚信问题的解决不仅仅要紧密依靠道德及社会舆论的监督和引导，不仅仅需要严谨的法律法规体系和严格的市场规范做保障，更需要参与其中的各个单第 1 页共 25 页

位完备的制度建设.专业协作和服务体系。广发证券郑州营业部在诚信建设方面，正是依托券业协会.依托广发证券公司总部从“硬件”（制度建设.组织建设.人才战略）及“软件”（专业服务.系统化信息集成）两个方面进行的。严密的制度建设是诚信服务的基础客户资产的安全,始终以规范的管理和严格的制度为保障,而制度建设也关系着诚信服务的顺利开展。投资者投资于证券市场的资金要增值,其前提必然是先保证本金的安全。抛开资金的安全性再谈资金的增值性,乃无本之木,无源之水。在如何保障客户资产安全这一点上,广发证券有其独特的做法。广发证券成立多年来,由于管理规范,公司具有完善的风险控制机制以及对发展战略有正确的把握,没有涉足国债回购.国债期货.违规代客理财等业内重大**及房地产实业投资热潮,包括目前困扰证券市场的挪用客户保证金的问题,广发也没有。在保障客户资产的安全上,广发对客户交易结算资金管理的原则是分户管理.集中清算.严格监控.确保安全。以此达到防范经营风险.保障客户资金安全的目标。早在年1月在系统内部强制实行客户资金和自有资金分户管理制度.保证金70交存总部制度,并将客户交易结算资金全额存入指定的商业银行。仅凭借自主实施客户保证金独立存管一项，广发证券就走在了行业的前列。近期，为适应创新业务试点证券公司的要求，广发证券在系统内全面实施客户资金帐户的封闭式管理，客户的资金帐户与其指定银行帐户建立严格的对应关系，客户提取资金只第 2 页共 25 页

能通过其指定的银行帐户进行，从而有效地杜绝了由于客户泄密或者其他纠纷而可能产生的资金划转风险。
广发证券以法律.法规为准绳，以行业规章.自律规范为依据，结合自身发展的要求，制定出了一套完整的组织架构.业务规程和监控制度，从制度上保证了客户资产的安全及自身业务的顺利开展，为诚信建设在制度上作了保证。先进的公司建设是诚信服务的保障
一.营业部硬件建设除了上述公司的管理和业务整合在以ERP.CRM平台之上，广发证券交易系统均实施了证券交易和业务的中央监控，形成以信息系统安全运行.集约化管理.高效的风险监控.和客户服务中心的IT系统运行环境。I T系统在国内同行领先，系统稳定性.可靠性.安全性和技术服务的主动性.有效性.及时性达到了较高的水平，在广发证券遍及全国的每一个经营网点都利用了最先进的科技和产品作为保证各项业务正常运转的手段，包括安全，快捷的千兆网络，可靠.先进的服务器，报盘通讯采用光纤，卫星实时通讯.DDN等多种手段，短信息定制，移动GPRS手机炒股，联通掌上股市，互联网浏览，IPTV系统,信息广场，同时建立了异地建立了营业部灾难备份系统，杜绝风险隐患等等。
二.顺应证券市场的发展趋势，打造新型券商模式以广发证券郑州营业部为例，
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根据证券行业的发展趋势以及我们对未来公司经营的战略性转移，郑州营业部在年对营业部进行了重大整合，在短短20个工作日内即将原先3000平方米的营业面积压缩至1000平方米。而营业面积的压缩，一方面是适应证券行业由现场交易向非现场交易转化的要求，同时将压缩营业节省的资金转化为服务性投入，用于营业部经营手段的提高上来，营业部的加大了对非现场交易的扶持和服务力度，通过网络.短信息.电话.掌上股市等多种信息传递渠道为投资者提供资讯服务。通过测试和对比，郑州营业部的网络速度.信息反馈能力均在行业内遥遥领先。专业的高素质人才战略是诚信服务的核心广发证券是国内首批综合类券商之一，是一家与中国资本市场一同成长起来的新型投资银行。公司以知识图强.求实奉献为核心价值观，通过____感.事业心.专业追求以及创新能力为客户提供增值服务，以突出的人才优势享誉中国证券行业。广发证券郑州营业部目前拥有正式员工一名，全部为大学本科及以上学历，其中本科7人，硕士4人，半数以上员工具备中级以上专业职称，全部员工具备证券从业资格。广发证券不仅仅对于员工的基本要求起点较高，而且从不放松对员工的再培训，每年公司总部和营业部都组织不下数次的学_与培训，内容包括业务技能培训.法律法规培训.市场营销培训.直至商务礼仪培训等等涵盖多个方面。正是拥有了高素质的专业人才，才使得广发证券“专业.专心.专为您”的经营理念得以贯彻和执行。而广发第 4 页共 25 页

证券在诚信建设方面也得宜于广发的高端人才战略，主要在以下几个方面一.客户服务客户的认同,源自于自始至终的诚信服务市以诚为本,诚以信为基。诚信服务是证券市场发展的基本原则,也是券商生存的基石。要获得客户的认同,与客户共发展,对客户的诚信服务是最大的商誉。广发证券向来分注重企业诚信服务建设和维护。在广发,上至公司领导,下至普通员工都能自觉树立起诚信服务的理念。合法经营.公平竞争.规范管理.客户至上.市场导向.追求卓越被奉为该公司的最高行为准则。广发证券对客户的诚信服务,最终得到了客户的认同,在过去多年的经营中,广发证券的经纪业务市场占有率一直名列前茅，
根据中国证券业协会的排名，自1994年开始，广发证券已连续年进入全国大券商行列。客户进行理性投资,需要长期的引导早在__年8月,广发证券在券商中率先组织客户代表走访上市公司,展开了引导投资者进行理性投资的实现理性投资之旅活动,到上市公司进行实地考察,让投资者了解上市公司的经营状况,对上市公司的实绩及发展前景作出客观的分析和全面评价,从而树立理性投资观念。倡导价值投资.倡导科学的投资理念，是广发证券坚持不懈的重要工作之一。年以来，我国证券市场出现了前所未有的调整和低迷，在经过充分的讨论和严谨的论证后，广发证券迅速引导客户的投资观念转移到价值投资的方向上来。广发证券的一位分析师说的好“与其让客户在短线投机操作中资产缩水10，不如第 5 页共 25 页

让客户在目前阶段尽力保有资产等待时机。”在这样的理念下，广发证券不打佣金价格战以刺激投资者进行短线投机，而是把服务的重点转移到投资者培训.信息服务.提高服务手段.扩大证券创新产品上来。在经纪业务中,树立客户服务意识,诚恳地为投资者提供各种服务。为客户保密，严禁泄露客户资料.严禁挪用客户保证金和证券,严禁散布虚假信息,严禁采用多种手段给予客户非法融资或变相融资。坚决不为任何违法违规行为提供配合或方便。在证券投资咨询工作中,投资咨询人员要保持良好的职业操守,坚持以事实为依据,公正客观.及时有效地为投资者提供咨询意见,禁止任何没有从业资格的无牌人员违规开展证券投资咨询业务。坚决反对信口开河.弄虚作假.坑害投资者的有损公司和自我形象的种种不良行为。
二.财务核算
1.建立科学的财务管理体系，全公司实行全面预算管理，控制各项费用支出和采购支出的规模，从而保障自身经营效率。财务专用章与重要空白凭证实行严格的不相容职务相分离原则，重要空白凭证的采购和使用均需经过相应的有权人审批才能进行。财务核算严格做到日清月结，每日核对电脑数据和财务数据，核对客户交易结算专用存款账户余额，发现差错查明原因及时处理。通过企业级的ERP软件进行财务核算.实物资产管理，各项数据集中于总部，也构成中央监控系统的一部分。财务主管实行派第 6 页共 25 页

出制，其资格认定与聘任由公司总部负责，保证了财务管理的相对独立。
2.实施高效的资金监控体制严格执行客户结算资金与自有资金分户管理制度。银行账户的开立需要经过公司总部财务部的批准才能开立，所有的客户结算资金账户均需取得证监会的报备回执才能启用。开户银行月末除向营业部提供对账单外还需向总部财务部寄送一份，营业部于月度终了三个工作日内必须向总部上报银行余额调节表。开户银行选择规模大的具备资格的商业银行，并签订协议客户结算资金专用账户不得进行任何形式的抵押.担保，公司总部与银行总行开通“银企直联”系统，能够实时查询分支机构相应账户的资金情况，一方面保证资金划拨高效，另一方面控制资金风险；营业部负责严密监控每天的银证转账，出现单边账情况立即查明原因及时处理。制度化并严格执行的客户