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正在进行安全检测...
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发布时间:2023-11-10 13:17:35 来源:
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1
:
资本工具合格标准
一、
核心一级资本工具的合格标准
(一)直接发行且实缴的。
(二)按照相关会计准则,实缴资本的数额被列为权益,并
在资产负债表上单独列示和披露。
(三)发行银行或其关联机构不得提供抵押或保证,也不得
通过其他安排使其在法律或经济上享有优先受偿权。
(四)没有到期日,且发行时不应造成该工具将被回购、赎
回或取消的预期,法律和合同条款也不应包含产生此种预期的规
定。
(五)在进入破产清算程序时,受偿顺序排在最后。所有其
他债权偿付后,对剩余资产按所发行股本比例清偿。
(六)该部分资本应首先并按比例承担绝大多数损失,在持
续经营条件下,所有最高质量的资本工具都应按同一顺序等比例
吸收损失。
(七)收益分配应当来自于可分配项目。分配比例完全由银
行自由裁量,不以任何形式与发行的数额挂钩,也不应设置上限,
但不得超过可分配项目的数额。
(八)在任何情况下,收益分配都不是义务,且不分配不得
被视为违约。
(九)不享有任何优先收益分配权,所有最高质量的资本工
具的分配权都是平等的。
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(十)发行银行不得直接或间接为购买该工具提供融资。
(十一)发行必须得到发行银行的股东大会,或经股东大会
授权的董事会或其他人员批准。
二、其他一级资本工具的合格标准
(一)发行且实缴的。
(二)按照相关会计准则,若该工具被列为负债,必须具有
本金吸收损失的能力。
(三)受偿顺序排在存款人、一般债权人和次级债务之后。
(四)发行银行或其关联机构不得提供抵押或保证,也不得
通过其他安排使其相对于发行银行的债权人在法律或经济上享有
优先受偿权。
(五)没有到期日,并且不得含有利率跳升机制及其他赎回
激励。
(六)自发行之日起,至少
5
年后方可由发行银行赎回,但
发行银行不得形成赎回权将被行使的预期,且行使赎回权应得到
银监会的事先批准。
(七)发行银行赎回其他一级资本工具,应符合以下要求:
1.
使用同等或更高质量的资本工具替换被赎回的工具,
并且只
有在收入能力具备可持续性的条件下才能实施资本工具的替换。
2.
或者行使赎回权后的资本水平仍明显高于银监会规定的监
管资本要求。
(八)本金的偿付必须得到银监会的事先批准,并且发行银
行不得假设或形成本金偿付将得到银监会批准的市场预期。
本文来源:
https://www.2haoxitong.net/k/doc/89e91491f80f76c66137ee06eff9aef8941e48cf.html
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