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正在进行安全检测...

发布时间：2024-01-10 00:51:39 来源：文档文库

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某所股票发行上市业务操作指南

一、本指南的服务宗旨
1、贯彻《上海证券交易所服务大纲》的精神
为促进证券市场的健康发展，本所将更好地服务于证券市场作为今后开展各项工作的基本目标。为此，本所制定了《上海证券交易所服务大纲》，并以《上海证券交易所服务大纲》的服务精神为指导，先后推出了会籍服务指南、全面指定交易服务指南等。本指南则在证券发行上市方面为主承销商、发行人及广大投资者提供服务和操作指南。
2、为承销商和发行人提供业务操作规范
为提高承销商和发行人对股票发行上市流程的了解，本所已建立了定期培训制度和主承销商股票发行上市指定联系人制度。将股票发行上市业务以指南的形式公开发布，可以为承销商和发行人提供更为全面、更为具体的业务操作规范。3、提高投资者对股票发行上市业务的了解
投资者是证券市场的参与主体和信息接受主体。将股票发行上市业务以指南的形式公开发布，可以提高投资者对股票发行上市业务的了解，从而减少投资者不必要的投资操作失误，同时增加投资者对承销商和发行人的发行上市行为的监督，促进承销商和发行人进行规范运作。
4、体现证券市场的“三公”原则

增加监管或管理机构有关工作制度及工作程序的透明度，是体现证券市场“三公”原则的一项基本要求。将股票发行上市业务以指南的形式公开发布，不仅是为了向承销商和发行人提供股票发行上市的基本业务操作规范，以及提高投资者对股票发行上市业务的了解，更重要的是体现证券市场的“三公”原则，同时将本所的各项工作置于社会的广泛监督之下。二、本所提供的股票发行方式简介
为适应股票发行方式的不断变革和发展，本所一直在交易系统开发等方面进行不断完善和创新，以便为证券市场提高更安全、更高效的发行上市服务。目前，本所交易系统可提供的发行方式主要包括：
●上网定价发行方式；●上网询价发行方式；
●网下法人配售和上网定价结合发行方式；
●向二级市场投资者配售和上网定价结合发行方式；●向二级市场投资者配售发行方式；●网上、网下累计投标询价发行方式。
其中，以下四种发行方式为本所交易系统经常提供的发行方式。
1、上网定价发行方式
上网定价发行方式是指主承销商利用证券交易所的交易系统，并作为股票的唯一“卖方”，将核准发行的股票输入其在证

本文来源：https://www.2haoxitong.net/k/doc/8d9ae7ae5e0e7cd184254b35eefdc8d377ee1415.html