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《资管新规》下私募股权投资基金合规与风险控制
高慧清科研究
2018-07-30 01 私募股权投资基金法律监管体系
1．中华人民共和国证券投资基金法
《证券投资基金法》是私募股权投资基金管理人开展资产管理业务的基本法，《证券投资基金法》对私募股权基金管理人、基金托管人，基金的组织形式和运作方式以及非公开募集等制定了基本原则性规定。
2.国务院金融稳定发展委员会
国务院金融稳定发展委员会主要以国务院规范性文件形式制定国家金融监管政策，私募股权投资基金管理人作为资产管理业务的专业机构，其资产管理业务应当符合国家战略和产业政策、符合国家供给侧结构性改革政策要求的领域，支持经济结构转型，支持市场化、法治化债转股等。
3.人民银行、证监会、银保监会、国家外汇管理局

对于需要国家金融监管机构统一监管、协同监管的，金融监管机构联合制定统一监管的规范性文件，防范监管缺位及金融机构套利。私募股权投资从事资产管理业务应当遵守《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（银发〔2018〕106号）》（以下简称“资管新规”）规定。

4.证监会
中国证监会是私募股权投资基金管理人的主管单位，具体负责制定私募股权投资基金监管的规章制度及实施细则。私募股权投资从事资产管理业务应当遵守《私募投资基金监督管理暂行办法（证监会令第105号）》并参照遵守《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定（征求意见稿）》。
5.基金业协会
中国证券投资基金业协会是私募股权投资基金的自律监管单位，制定私募股权基金投资、管理、信息披露等自律监管细则，对私募股权投资基金的合规管理、信息披露等进行自律监管。
私募股权投资基金管理人应当在《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《有关私募投资基金“业务类型/基金类型”和“产品类型”的说明》、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第2号--委托第三方机构提供投资建议服务》、《私募基金登记备案相关问题解答系列》等具体细则下开展资产管理业务。
综上：在法律、行政法规没有对私募股权投资基金有明确规定情形下，私募股权投资基金适用《资管新规》关于金融机构开展资产管理业务的具体规定。目前监管体系下法律、行政法规仅有《证券投资基金法》。
02 私募股权投资基金管理人经营资产管理业务

本文来源：https://www.2haoxitong.net/k/doc/c450f77d988fcc22bcd126fff705cc1754275f58.html

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