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发布时间：1714304574 来源：文档文库
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A 1.证券公司得实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使( 的法人,其他组织或个人. A.股东权利 B.股东义务 C.管理者权利 D.股权激励
B 2.我国<<上市公司证券发行管理办法>>规定,上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前十名股东的,可以由上市公司(. A.委托证券公司包销 B.自行销售
C.委托证券公司代销 D.全额包销
D 3.目前我国证券登记结算公司仅能为证券公司开立(,而不能为一般证券投资者开立. A.证券帐户 B.资金帐户 C.法人账户 D.结算账户
D 4.以下风险最小的债券是(. A.国际债券
B.保险公司次级债 C.长期国债 D.短期国库债
A 5.下列证券投资基金中,可作为机构投资者回避非系统风险工具得是(. A.指数基金 B.货币市场基金 C.债券基金 D.平衡型基金
B 6.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展(业务. A.投融资 B.公开市场 C.套期保值 D.盈利性
B 7.公司型基金的资产是委托(经营管理的. A.董事会
B.基金管理公司 C.基金持有人大会 D.基金托管人
A. 8.按(分类,可以将结构化金融产品分为股权联结型产品,利率联结型产品,汇率联结型产品,商品联结型产品等种类. A.联结的基础产品 B.联结的收益保障性 C.联结的发行方式 D.嵌入式衍生产品
C 9.我国证券公司应当按上一年营业费用总额的(计算营运风险资本准备.
A.5% B.8% C.10% D.15% A 10. 如果可转换公司债券的面额为1000元,规定其转换价格为20元,当前公司股票的市场价格为18元,则转换比例为(. A.50 B.55.55 C.900 D.1000 D 11.比较下列证券投资基金,风险最大的基金是(. A.股票基金 B.债券基金 C.混合型基金 D.衍生工具基金
B 12.有甲.乙.丙三种股票被选为样本股,发行量分别为1亿股,1.8亿股和1.9亿股,某计算日它们的收盘价为16.30,11.20元和7.00元.则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是(. A.10.59元和11.50元 B.11.50元和10.59元 C.10.5元和11.59元 D.11.59元和10.59元
C 13.根据我国政府对WTO的承诺,我国加入WTO的承诺,我国加入WTO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过( A.1/2 B.1/4 C.1/3 D.2/3 A
