05-06 交易所场内基金业务流程

一、版本信息

V2.0.1

修订日期：2019.05

二、业务简述

2.1在金证集中交易系统内为合格个人、机构客户办理深圳证券交易所、上海证券交易所上市开放式基金的认购、申购、赎回、交易、转托管、分拆、合并等各项业务。

三、操作平台、工具

3.1 操作平台：金证集中交易交易系统、统一账户平台系统。

四、适用表格、协议、凭证

4.1 《证券交易委托申请表》（个人/机构）。

五、权限管理和风险控制

5.1 操作柜员：柜台业务岗、复核岗

5.2 赋权级别：总部赋权

5.3 复核级别：营业部复核

六、操作流程和步骤

6.1 凭证填写。

指导客户正确填写《证券交易委托申请表》，提示客户申请表中带“*”项目为必填项，不得有空缺。填写后客户必须签字，个人客户为本人签字，机构客户为加盖法人公章、法定代表人签名章及代理人签字，合伙企业（创投企业）需加盖企业公章、执行事务合伙人（或委派代表）或负责人签章和代理人签字。

6.2 客户身份识别及资料审核。

柜台业务岗参照《17-02 客户身份识别及资料审核流程》对客户进行身份识别，对客户提交的资料进行审核。

6.3 业务受理。

6.3.1 对客户进行适当性管理审查，并在委托表对应栏目注明结果。如果客户购买的产品与客户风险承受能力不匹配，客户应填写承担风险等声明和承诺，否则，不予办理。

6.3.1.1 如客户首次买入上证LOF多空分级基金子份额时，其证券账户内资产应不低于50万人民币。柜台业务岗审核客户证券账户内资产情况，符合条件的为其开通上证LOF交易业务权限。

操作菜单：统一账户系统：账户管理--客户管理--客户属性管理--客户签署特殊协议设置，协议类型：0g开通上证LOF交易业务权限。

6.3.2 柜台业务岗按照客户要求进行相应操作。

上证基金通和深圳LOF基金操作菜单：

证券--交易所基金--基金金额认购，为客户办理基金认购业务。（适用于上证基金通认购）

证券--交易所基金--基金申购赎回/分红方式设置/基金转换，为客户办理基金申购、赎回、分红方式设置（深交所无场内基金分红方式变更）、基金转换业务。

上证LOF（分级基金）操作菜单：

证券--上证LOF基金--LOF认购/申购赎回/转托管/分拆合并，为客户办理基金认购、申购、赎回、转托管和分拆合并业务。

6.4 业务复核。

该项业务为人工复核。

柜台业务岗将《证券交易委托申请表》连同其他客户资料交复核岗。复核岗从申请表内容填写是否完整、正确、业务资料是否齐全、业务处理是否正确等方面进行复核，确保系统处理的正确。

6.5 业务处理完毕，柜台业务岗将业务办理过程中打印的流水凭条交客户签字确认，交还客户身份证件、证券账户卡及其他资料。

6.6 柜台业务岗检查系统存留的客户影像资料，如有缺失、变更，进行客户影像资料的采集更新。影像资料的采集标准参见《13-03 影像采集业务流程》。

6.7 业务审核。

6.7.1 当日柜台工作结束以后，柜台业务岗将当日场内基金业务资料整理齐备交营业部风险防范员，营业部风险防范员根据系统操作流水，检查业务处理正确后，将资料交还柜台业务岗。

6.7.2 营业部风险防范员发现问题及时采取补救措施。

6.8 业务资料归档入库。

6.8.1 柜台业务岗将当日柜台场内基金资料整理齐备交营业部档案管理员。

6.8.2 营业部档案管理员根据系统操作流水确认留存资料完整，根据业务类别，发生日期，归档入库，并做好交接记录。

七、操作要点

7.1 交易所基金业务适用于上证基金通场内基金、上证LOF(分级基金)、深圳LOF基金的各项场内业务，交易所挂牌的基金的交易必须通过普通委托菜单进行操作。

八、相关法规、制度、说明资料

8.1 《上海证券交易所开放式基金业务管理办法》（2014年）

8.2 《上海证券交易所上市开放式基金业务指引》（2014年）

8.3 《通过上海证券交易所办理开放式基金相关业务操作指引》（2005年）

8.4 《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》（2014年）

8.5 《多空分级基金产品注册指引》

本文来源：https://www.2haoxitong.net/k/doc/d8fe846425284b73f242336c1eb91a37f11132a0.html