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基金押题答案3

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单选题
1、行为金融理论中的BSV模型认为（）。
A投资者总是过分相信自己的能力和判断B投资者总是存在推卸责任、减少后悔的倾向C投资者分为有信息与无信息两类D人们在进行投资决策时会存在两种心理认知偏差第305页参考答案：D
2、如果基金管理公司持续推出股票基金、混合基金、债券基金，新基金数量不断增加，这种基金产品线类型通常称为(。
A水平式B垂直式C综合式D交叉式第144页参考答案：A
3、马柯威茨模型所需要的基本输入变量不包括（）。A期望收益率B方差C协方差D贝塔系数第270页参考答案：D答案解释：马考威茨模型所需要的基本输入变量包括证券的期望收益率、方差和两两证券之间的协方差。
4、基金托管协议是明确基金管理人与（）各自职责及相关业务内容的协议。A基金公司B基金托管人C基金份额持有人D基金监管机构第213页参考答案：B
5、我国第一只开放式基金设立于(。
A基金开元B基金金泰C华安创新D南方宝元第16页参考答案：C
6、对于由两种股票构成的资产组合，为了能够最大限度地降低组合风险，两种股票之间的相关系数应为（）。
A1B-1C0D2
第272页参考答案：B答案解释：完全负相关得到的是一个无风险组合。
7、如果某债券基金的久期为3年，市场利率由5%下降到4%，则该债券基金的资产净值约（）。
A增加3%B降低3%C增加5%D降低5%第357页参考答案：A
答案解释：市场利率下降，导致债券价格上升，因此会使债券基金的资产净值上升。(dp/dy/p=[-1/(1+y]*D，D为久期，所以dp/p=[-1/(1+1%]*3*dy，约等于-3%负号表示与市场利率变动相反，即增加3%。
8、相对于发达国家，我国基金监管所特有的监管目标是（）。A保护投资者利益B保证市场的公平、效率和透明C降低系统风险D推动基金业的发展第227页参考答案：D
9、基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（）内，更新招募说明书并登载在网站上。
A45日B30日C60日D15日

第206页参考答案：A
10、以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（）。
A基金管理人B基金托管人C基金管理公司D基金份额持有人第183页参考答案：C
答案解释：基金管理公司是证券投资基金会计核算的责任主体。11、（）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。A特雷诺指数B夏普指数C詹森指数D风险指数第387页参考答案：C
12、我国基金管理公司投资决策的一般程序是（）。
A制定总体投资计划，提出研究报告，制定具体方案，提出风险控制建议B制定总体投资计划，提出研究报告，提出风险控制建议，制定具体方案C提出研究报告，决定总体投资计划，制定具体方案，提出风险控制建议D提出研究报告，决定总体投资计划，提出风险控制建议，制定具体方案第97页参考答案：C
13、根据中国证监会2007年3月对开放式基金认(申购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为（）。
A认购金额*认购费率B净认购金额*认购费率C净认购金额/认购费率D认购金额/认购费率第63页参考答案：B
14、依照《证券投资基金会计核算办法》规定，发生的基金运作费用如果影响小数点后第（）位的，应采用待摊或预提的方法。A3B4C5D6
第182页参考答案：C
15、现代投资组合理论创立的年代是（）年。A1950B1952C1964D1976第266页参考答案：B
16、资本资产定价模型主要应用不包括（）。
A资产估值B资金成本预算C资源配置D风险估值第292页参考答案：D
17、关于开放式基金，以下哪项描述是正确的：（）。A基金份额在基金合同期限内固定不变B基金份额持有人不得赎回
C可以在依法设立的证券交易所交易
D开放式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制第10页参考答案：D
答案解释：其他三项为封闭式基金的描述。


18、詹森指数是在（）模型基础上发展出的一个风险调整差异指标。AAPTBCAPMCMMD均值-方差第384页参考答案：B
19、投资者在强趋势的市场中的最优策略为（）。
A买入并持有策略B恒定混合策略C投资组合保险策略D战术性策略第326页参考答案：C
20、股票投资的基本分析是建立在（）的前提下。
A否定弱势有效市场B否定半强势有效市场C否定强势有效市场D肯定强势有效市场第340页参考答案：B
21、对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（）。A董事会B监事会C独立董事D会员大会参考答案A答案解释：公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。
22、基金销售机构内部控制应履行（）原则。A合规性B健全性C真实性D连续性
第168页参考答案：B答案解释：基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、独立性和审慎性原则。
23、保本基金从本质上讲是一种（）。
A股票基金B债券基金C混合基金D平衡基金第46页参考答案：C
24、在描述基金产品线类型时，如果基金管理公司专注于股票型基金，并开发出各类股票型基金子类产品，这种基金产品线类型通常称为(。A水平式B垂直式C综合式D交叉式第144页参考答案：B
25、在资产组合理论中，最优证券组合的条件为（）。
A无差异曲线与有效边界相切B无差异曲线与有效边界相交C无差异曲线与有效边界平行D以上都不是第283页参考答案：A答案解释：见图11-15.
26、以下不属于中国证监会各地方证管局的监管范围的是（）。A基金经理任免B草拟基金或制定基金行业的监管规则
C负责辖区基金管理公司开业申请D负责辖区基金管理公司设立办事处第232页参考答案：B答案解释：常识题
27、合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A商业银行B证券公司C资产托管机构D保险公司

第52页参考答案：B
28、根据《证券投资基金运作管理办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的（）。A5%B10%C15%D20%参考答案：B
29、如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是（）。A未来事件能够被准确地预测B价格能够反映所有相关信息C价格不起伏D证券价格由于不可辨别的原因而变化参考答案：B30、我国现阶段取得基金托管资格和资金托管人基本都由商业银行担任，以下描述不正确的原因是（）。
A基金资金清算是托管人的职责之一B托管人对基金的投资运作进行监督C托管人负责基金资产的投资运作D会计复核是托管人的职责之一第6页参考答案：C
31、以下关于封闭式基金的说法，不正确的是（）。
A基金份额可以在证券交易所交易B封闭式基金是根据基金运作方式的不同的分类C封闭式基金份额在合同期限内固定不变D基金份额持有人可以申购赎回第25页参考答案：D
32、能够进行实时套利交易的基金是（）。
ALOFTBETFC保本基金D伞形基金第50页参考答案：B
33、依照《证券投资基金法》的规定，属于基金管理人职责的有（）。A对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见B复核．审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格C办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项D监督基金管理人的投资运作第104页参考答案：C
34、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，在美国，一般称证券投资基金为（）。A投资基金B单位信托基金C共同基金D证券投资信托基金第2页参考答案：C
35、股债平衡型混合基金股票与债券的配置比例较为均衡，比例大约在（）左右。A40%~60%B30%~40%C20%~30%D10%~20%第45页参考答案：A
36、证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是（）。
A降低投资风险B利益共享风险共担C独立托管保障安全D降低投资成本第3页参考答案：D

37、（）认为长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态。A预期理论B流动性偏好理论C市场分割理论D优先置产理论第353页参考答案：C
38、关于ETF的申购，下列说法正确的是（）
A申购赎回基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍BETF的申购分为场内申购和场外申购两种C在基金份额折算日之前可以办理申购D申购赎回申请提交后可以撤销第74页参考答案：A
39、交易所资金清算在(日执行清算指令。AT+3BT+2CT+1DT+0第125页参考答案：C
40、以下关于基金估值方法的表述错误的是（）。
A对停止交易但未行权权证一般采用估值技术确定公允价值B交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值
C交易所上市交易的债券也要采用估值技术确定公允价值D首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值第178页参考答案：C
41、目前，我国对投资者(包括个人和企业买卖基金份额，（）印花税。A免征B征收单边（卖方）C征收单边（买方）D征收第197页参考答案：A
42、基金N与基金M具有相同的贝塔值，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的特雷诺指数（）。
A大于两倍的基金M的特雷诺指数B等于两倍的基金M的特雷诺指数C小于两倍的基金M的特雷诺指数D以上说法都不正确第382页参考答案：A答案解释：考察特雷诺指数的公式。
43、下列不属于中国证券业协会基金业委员会主要职责的是（）。A调查、收集、反映业内意见和建议
B对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
C草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约D协助开展业内教育培训、国际交流与合作第233页参考答案：B
44、在每一年的某个月份或每个星期的某一天，市场趋势往往表现出一些特定的规律。这被称为（）。
A小公司效应B低市盈率效应C日历效应D短期趋势第342页参考答案：C


45、基金净值收益率的计算方法有多种，其中常被用来对将来收益率进行估计的是（）。A简单收益率B时间加权收益率C算术平均收益率D几何平均收益率第378页参考答案：C
46、基金绩效贡献分析的目的在于（）。
A衡量基准组合收益率B衡量基金收益率
C分析基金收益率和基准组合收益率之间差别的原因D衡量基金绩效表现优劣第393页参考答案：C
47、债券投资组合的指数策略和免疫策略的区别在于（）。A依据的利率基准不同B处理利率方式不同
C处理利率暴露风险的方式不同D假设条件差别很大第366页参考答案：C
48、下列关于詹森指数与特雷诺指数的描述中，正确的是(。A詹森指数是1990年由詹森提出的
B詹森指数对绩效的深度和广度加以考虑C特雷诺指数对绩效的深度和广度加以考虑
D詹森指数就是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价第385页参考答案：D
49、收益率为8.21%时某5年期附息债券的价格为89.1303元，收益率为8.26%时其价格为88.9001元，则该债券的基点价格值为（）元。A0.2302B0.3202C0.046D0.032第356页参考答案：C
答案解释：收益率由8.21%到8.26%，变动了5个基点，则该债券的基点价值为（89.1303-88.9001）/5=0.0460(元
50、下列关于债券的现金流匹配策略的说法，正确的有（）。
A当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采取指数化的投资策略B当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用积极的投资策略
C当投资者认为市场效率较低，而自身对未来现金流没有特殊需求时，可采取免疫和现金流匹配策略
D当投资者认为市场效率较低，而自身对未来现金流没有特殊需求时，可采取积极的投资策略
第371页参考答案：D
51、下列哪一种资产配置策略的广泛实施加剧了1987年美国的股票市场灾难（）。A动态资产配置B买入并持有C恒定混合D投资组合保险第326页参考答案：D
52、为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以（）的名义开立银行存款账户即

资金帐户。
A银行B托管人C基金D管理人第123页参考答案：C
53、需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是（）。A资金账户B基金银行存款账户C交易所证券账户D结算备付金第123页参考答案：C
54、从基金管理人的角度看，股票投资风格分类的标准通常不包括（）。A按公司规模B按股票价格行为C按公司成长性D按公司净资产第332页参考答案：D
55、基金管理人在销售基金产品时向销售人员提供奖励属于基金促销手段中的（）。A公共关系B广告促销C营业推广D人员推销第150页参考答案：C
56、关于信息披露的说法，正确的是（）。
A基金信息披露最主要的责任人是基金托管人
B基金管理人、基金托管人和基金投资者都是信息披露义务人C证券交易所对拟上市基金招募说明书的披露进行监管D证券业协会基金信息披露的主要监管者参考答案：B
57、关于我国封闭式基金的说法，正确的是（）。A我国封闭式基金的交收实行T+3交收
B目前我国封闭式基金的募集期限一般为2个月
C目前我国封闭式基金按照0.25％的比例计提基金托管费
D沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制参考答案：C58、（）证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。A20世纪70年代以后B20世纪80年代以后C20世纪90年代以后D20世纪60年代以后第12页参考答案：B
59、运用债券的应急免疫策略时，当组合资产规模降到（）时，积极的债券组合管理就会停止。
A临界点B触发点C平衡点D0第365页参考答案：B
60、赎回金额1000万元，符合基金销售费用规范而收取的赎回费是（）。A不超过10万元B不超过20万元C不超过30万元D不超过50万元第161页参考答案：D
答案解释：根据基金销售费用规范：赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%，因此赎回

金额为1000万元，赎回费应不超过1000*5%=50（万元）多选题
61、关于基金税收，下列说法正确的有（）。
A对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，依法征收营业税
B从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照1%。的税率征收证券交易印花税C以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税D基金管理人从事基金管理活动取得的收入，暂不征收营业税第195页参考答案：BC
答案解释：对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征收营业税；基金管理人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税。
62、运用基金分组比较法可能遇到的问题有（）。
A仅关注基金在同组中的表现，偏离绩效衡量的根本目的B不如全域比较有意义
C同组基金之间的风险水平可能差异很大D要做到公平分组很困难
第380页参考答案：ACD
答案解释：这种比较法要比不分组的全域比较更能给出有意义的衡量结果。
63、以下关于基金估值实务的说法中，正确的有（）。
A我国基金资产估值的责任人是基金管理人和基金托管人
B为提高估值的合理性和可靠性，行业还成立了基金估值工作小组
C基金份额净值是按照每个开放日时，基金资产净值除以前一日基金份额的余额数量计算D基金日常估值由基金管理人进行第175|176页参考答案：BD答案解释：我国基金资产估值的责任人是基金管理人，但基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任；基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算。
64、下列关于基金半年度报告信息披露的说法，正确的有（）。
A基金管理人应当在上半年结束之日起30日内，编制完成基金半年度报告B半年度报告不要求进行审计
C半年度报告只需披露当期的数据和指标
D半年度报告的管理人报告无需披露内部监察报告第215页参考答案：BCD
答案解释：基金管理人应当在上半年结束之日起60日内，编制完成基金半年度报告。
65、ETF的特点有（）。
A被动操作的指数型基金B独特的实物申购赎回机制
C一级市场与二级市场并存的交易制度DETF的复制效果不好第49页参考答案：ABC答案解释：ETF的3个特点。
66、对于债券收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论，主要包括（）。A预期理论B市场分割理论C优先置产理论DMM理论

第352页参考答案：ABC
67、关于收益率曲线，下列表述正确的是（）。
A将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连成一条曲线即是债券收益率曲线B它反映了债券偿还期限与收益的关系C收益率曲线反映了市场的利率期限结构
D理论上，应当采用零息债券的收益率得到收益率曲线
第352页参考答案：ABCD答案解释：收益率曲线的内容。
68、下列风险调整衡量方法中，涉及到对市场风险调整的方法包括（）。A特雷诺指数B夏普指数C詹森指数D米勒指数第386页参考答案：AC
答案解释：在关注组合的市场风险时，贝塔会被认为是适当的风险度量指标。
69、计算债券麦考莱久期需已知的参数包括（）。A债券利息B期数C期值D债券价格
第357页参考答案：ABCD答案解释：麦考莱久期公式。
70、下列关于我国证券投资基金的表述，正确的是（）。
A证券投资基金是一种间接投资工具B证券投资基金在美国被称为共同基金C证券投资基金实行利益共享、风险共担的原则D证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金参考答案：ABCD
71、对于投资人来说，保本基金的投资风险表现在（）。
A保本基金有一个保本期，投资者不需要持有到期也可以获得本金保证或收益保证B保本基金有一个保本期，投资者只有持有到期后才能获得本金保证或收益保证C保本是性质在一定程度上限制了基金收益的上升空间
D保本型基金亏本的风险几乎等于零，投资者不需考虑投资的机会成本与通货膨胀损失。第47，48页参考答案：BC答案解释：保本基金的2个投资风险。
72、关于ETF的说法，正确的是（）。
A是被动操作的指数型基金B有着独特的实物申购赎回机制
C可以在一级市场和二级市场交易D与传统的指数基金相比，复制效果好，成本低第49，50页参考答案：ABCD
73、ETF的申购对价包括（）。
A组合证券B现金替代C现金差额D股票替代第75页参考答案：ABC
74、关于封闭式基金的交易规则，以下说法正确的是（）。
A交易市时间为每周一至周五，每天9：15-11：30，13：00-15：00
B遵从价格优先，时间优先的原则C报价单位为每份基金价格D涨跌幅比例为10%第58页参考答案：BCD


75、我国现行税法规定（）。
A基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，征收企业所得税B基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，暂免征收营业税C金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
D非金融机构买卖基金份额的差价收入征收营业税第196页参考答案：AC
76、衡量基金绩效应考虑的因素包括（）。
A统计干扰问题B比较基准的选择C可比性D基金本身的情况常常是不稳定的第373页参考答案：ABCD
77、基金管理公司的业务包括（）。
A证券投资基金业务B受托资产管理业务C投资咨询服务业务DQDII业务第89，90页参考答案：ABCD答案解释：基金管理公司的主要业务。
78、基金管理公司申请境内机构投资者应当具备的条件，不正确的是（）。A申请人的财务稳健，资信良好B净资产不少于1亿元C经营证券投资基金管理业务达3年以上
D在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产第90页参考答案：BC答案解释：净资产不少于2亿元；经营证券投资基金管理业务达2年以上。
79、以下属于基金利润来源中“其他收入”项目的有（）。
A手续费返回B利息收入C公允价值变动损益DETF替代损益第191页参考答案：AD80、我国香港特别行政区某投资机构拟与我国境内某投资机构合资设立基金管理公司，如下说法中正确的是（）。
A注册资本不低于1亿元人民币B注册资本不低于3亿元人民币C实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币D最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
第87页参考答案：CD答案解释：我国香港的投资机关适用于一般境外股东的规定。
81、对基金投资比例监管的有关规定中，正确的有（）。A如果基金名称显示投资方向的，应当有80%以上的现金基金资产属于投资方向确定的内容
B一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%
C封闭式基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券D基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定
教材页码：第250页参考答案：BD
答案解释：如果基金名称显示投资方向的，应当有80%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容；开发式基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内

的政府债券。
82、确定有效边界所需的数据包括（）。
A期望收益率B收益率方差C协方差D贝塔系数第278页参考答案：AB
83、下列关于消极的债券组合管理的说法，错误的有（）。
A通常把指数价格看作均衡交易价格B试图寻找低估的品种C指数策略是被许多债券投资者所广泛采用的策略
D免疫策略的目的是使所管理的资产组合免于市场利率波动的风险第366页参考答案：ABC答案解释：消极的债券组合管理者通常把市场价格看作均衡交易价格，并不试图寻找低估的品种；免疫策略是被许多债券投资者所广泛采用的策略。
84、进行债券指数化投资的动因有（）。
A经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好
B与积极型债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更低C与积极型债券组合管理相比，指数化组合管理的效率更高
D选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力第367页参考答案：ABD
85、行为金融理论认为，投资者不能立即对全部公开信息做出反应，是因为受下列因素的限制（）。
A信息处理能力B信息部完全C心理偏差D风险不同第306页参考答案：ABC
86、根据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行下列职责（）。A安全保管基金财产B办理基金备案手续
C按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户D按照规定召集基金份额持有人大会第117|118页参考答案：ACD
87、开放式基金的分红方式有（）。
A现金分红B股利分红C分红再投资转换为基金份额D分红再投资转化为股票第193|194页参考答案：AC答案解释：开放式基金的2种分红方式。
88、基金净值收益率的计算方法包括（）。
A简单收益率B时间加权收益率C年化收益率D算术平均收益率与几何平均收益率第376-379页参考答案：ABCD
89、下列关于基金半年度报告中基金净值增长率披露的表述，正确的有（）。A半年度报告披露净值增长率列表的时间段与年度报告是相同的B半年度报告披露净值增长率列表的时间段与年度报告有所不同C半年度报告无需披露近3年每年的净值增长率

D半年度报告需要披露近3年每年的净值增长率第215页参考答案：BC
90、债券投资组合管理中,常用的骑乘收益率曲线策略包括（）。A子弹式策略B两级式策略C梯式策略D水平策略第365页参考答案：ABC
答案解释：常用的骑乘收益率曲线的3个策略。
91、从时间跨度和风格类别上看，资产配置的类别可以分为（）。
A战略性资产配置B战术性资产配置C恒定混合式资产配置D资产混合配置第317页参考答案：ABD
92、基金托管人可以通过下列哪些方式实施对基金管理人的监督（）。A现场检查B电话提示C书面警示D定期报告第129页参考答案：BCD
93、根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》，证券投资基金行业高级管理人员包括（）。
A董事长B总经理C市场部主管D部门组长教材页码：第255页参考答案：AB
94、以下哪些情形下，基金托管人应当在两日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会及其各地方监管局备案（）。
A基金份额持有人大会的召开B披露年度报告C转换基金运作方式D更换基金管理人教材页码：第221页参考答案：ACD
95、按照公司成长性分类，可以将股票分为（）。
A稳定类股票B增长类股票C收益类股票D价值类股票第334页参考答案：BC
96、基金宣传推介资料不得有下列哪些情形（）。
A预测该基金的证券投资业绩B违规承诺收益或者承担损失
C登载单位或个人的推荐性文字D使用“净值归一”等误导基金投资人的表述第158页参考答案：ABCD
97、以下关于契约型基金的表述，正确的是（）。
A具有法人资格B依据基金合同成立C设有董事会D我国的基金均为契约型基金第8，9页参考答案：BD
98、以下关于基金信息披露的作用，正确的有（）。
A有利于投资者的价值判断B有利于防止利益冲突与利益输送C有利于提高证券市场的效率D有利于防止信息滥用第199页参考答案：ABCD
99、关于有效市场理论的叙述，正确的是（）。

A巴其列对有效市场理论的阐述最为系统B尤金.法默对有效市场理论的阐述最为系统C有效市场指的是信息有效D它与马克维茨关于组合均值-方差有效组合的概念是相同的第300页参考答案：BC
100、与股票基金相比，债券基金有以下哪些特点：（）。A对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力B对追求长期增值的投资者具有较强的吸引力C波动性较大D波动性较小第38页参考答案：AD判断题
101、按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过基金资产净值的20%。第44页参考答案：A答案解释：融资比例的内容。
102、2007年9月推出首只QDII基金是南方全球精选基金QDII基金。第18页参考答案：A
答案解释：2007年9月推出首只QDII基金是南方全球精选基金QDII基金。
103、如果预期利率上升，应当增大债券组合的久期。第360页参考答案：B答案解释：如果预期利率上升，应当缩短债券组合的久期。
104、由于马柯威茨模型的局限性，目前该模型主要被用于资产配置的最优决策上。参考答案：A答案解释：由于马柯威茨模型的局限性，目前该模型主要被用于资产配置的最优决策上。
105、为了提升基金托管的管理效率，提高基金托管的管理质量，基金托管人应将不同基金管理公司的基金资产严格分开，同一基金管理公司的各类基金资产合并管理。第115页参考答案：B答案解释：这是为了保障基金财产的安全和保护投资者的利益，而不是为了提升基金托管的管理效率，提高基金托管的管理质量。
106、行为金融理论认为，市场异常现象是一种普遍现象。第306页参考答案：A
答案解释：这是行为金融理论对有效市场理论的挑战的内容。
107、按公司规模分类的股票投资风格中，混合战略的市场风险要低于中小型资本股票战略，而期望的额外回报率要高于中小型资本股票战略。第333页参考答案：B
答案解释：混合战略的风险和收益都介于中小型资本股票战略和大型资本股票战略之间。
108、在我国，封闭式基金交易中的基金交割与资金交收实行T+1制度。第58页参考答案：A答案解释：封闭式基金的交易规则与股票类似。
109、为了有效的进行监管，基金管理公司的监察稽核部和代销机构的监察稽核部应该进行

联合监察。
第114页参考答案：B答案解释：公司应保证监察稽核部的独立性。
110、对于基金信息披露重大性的界定，我国仅采用“影响投资者决策”标准。第221页参考答案：B
答案解释：我国采用较为灵活的标准，即影响投资者决策标准或者影响证券市场价格标准。
111、基金管理人为本基金的基金会计责任方，基金管理人也可以委托具有证券从业资格的独立的会计师事务所担任基金会计，该会计事务所可同时从事本基金的审计业务。参考答案：B答案解释：该会计事务所不可同时从事本基金的审计业务。
112、基金各个期间的收益率差距越小，则算术平均收益率与几何平均收益率的差距越小。第378页参考答案：A答案解释：基金各个期间的收益率差距越小，则算术平均收益率与几何平均收益率的差距越小。
113、DHS模型认为有信息的投资者决定证券价格，而这些投资者可能是有判断偏差的投资者，因此，股票价格会出现短期过度反应和长期连续回调的现象。第305页参考答案：A答案解释：DHS模型的内容。
114、基金托管人对基金管理人的监督，包括对基金投资对象、基金投资范围、基金投资比例的监督。
第128页参考答案：A答案解释：基金托管人对基金管理人的监督的主要内容。
115、基金募集期限届满，如果基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于500人，则基金管理人可以按照规定办理验资和基金备案手续。第61页参考答案：B答案解释：基金份额持有人的人数不少于200人。
116、基金托管协议草案是基金托管人向国务院证券监督管理机构提交的申请核准的基金托管协议文本，是明确基金管理人和基金托管人各自职责的协议。第56页参考答案：B答案解释：草案是基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本，还未正式生效。
117、所有类别基金按同一业绩基准比较才公平合理。第25页参考答案：B答案解释：基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理。
118、证券投资基金通过组合投资、分散风险可以为基金持有人提供较高的投资收益，它要求基金的每一次投资运作都能获得成功，即“基金投资收益必须总能跑赢大市”。第3页参考答案：B答案解释：证券投资基金并不能保证基金的每一次投资运作都能获得成功，它实行的是利益共享风险共担的原则。
119、基金管理人、代销机构在任何情况下都不得对不同投资人适用不同认购费率。第162页参考答案：B答案解释：未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人

适用不同认购费率。
120、基金公司可根据基金经理基金投资运作业绩，随时更换基金经理。第102页参考答案：B答案解释：基金经理管理基金未满1年的，公司不得变更基金经理。
121、对于可赎回债券而言，由于债券发行人往往在利率降低时行使赎回权利，因此降低了债券投资者的再投资风险。第356页参考答案：B答案解释：对于可赎回债券而言，由于债券发行人往往在利率降低时行使赎回权利，因此加大了债券投资者的再投资风险。
122、契约型证券投资基金持有人是证券投资基金的受益人。参考答案：A答案解释：基金持有人即基金的受益人。
123、投资组合理论表明，投资组合的风险并不是组合中各个证券风险的简单线性组合，而是在很大程度上取决于证券之间的相关关系。参考答案：A
124、基金向持有人分配利润会导致资金流出，属于基金的费用项目。第191页参考答案：B答案解释：基金的费用是指基金在日常投资经营活动中发生的、会导致所有者权益减少的、与向基金持有人分配利润无关的经济利益的总流出。
125、基金管理公司内部控制制度体系中的最高层次是部门规章。教材页码：第107页参考答案：B答案解释：基金管理公司内部控制体系中的最高层次是内部控制大纲，其次是基本管理制度，第三是部门业务规章。
126、强式有效市场假设认为，当前的股票价格反映了全部信息的影响，全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息，而且还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。第301页参考答案：A答案解释：这是对强式有效市场的正确理解。
127、在均值标准差平面上，资本市场线是一条从无风险利率出发，与由风险资产构成的有效前沿相切的切点相连而形成的直线。第285页参考答案：A
128、政府债券通常不存在经营风险。第355页参考答案：A
129、基金销售过程中，未经招募说明书载明并公告，基金管理人不得对不同投资者适用不同费率。
教材页码：第162页参考答案：A
130、我国开放式基金的赎回采取“金额赎回”法。第65页参考答案：B答案解释：我国开放式基金的赎回采取“金额申购、份额赎回”法。

131、一般认为，较平缓的债券收益率曲线说明长期债券与短期债券之间的收益差额趋于递减。
第365页参考答案：A
132、对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，暂不征收个人所得税。第197页参考答案：A
133、在熊市中，基金经理应提高基金组合的贝塔值。第390页参考答案：B答案解释：在熊市中，应该提高现金头寸或者降低基金组合的贝塔值。
134、ETF上市后，在二级市场的交易与封闭式基金类似。第28页参考答案：A答案解释：ETF结合了封闭式基金与开放式基金的特点，投资者既可以像封闭式基金那样在交易所二级市场买卖，又可以像开放式基金那样申购、赎回。
135、投资人赎回开放式基金，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起五个工作日内支付赎回款项。第67页参考答案：B答案解释：投资人赎回开放式基金，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起七个工作日内支付赎回款项。
136、买入并持有资产配置策略的投资者通常重视市场的短期波动，着眼于短期投资。第318|319页参考答案：B答案解释：一般而言，采取买入并持有策略的投资者通常忽略市场的短期波动，而着眼于长期投资。
137、市场有效意味着你可以随机挑选股票组成一个投资组合。第303页参考答案：B答案解释：即使在有效市场中，不同投资者的风险偏好不同，仍需要选择适合自己的最优组合，而有效的证券选择仍有利于风险的分散。
138、基金份额净值计价错误达基金份额净值的0.5%，属于基金临时报告的披露范畴。第221页参考答案：A
139、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，暂不征收营业税、企业所得税。第196页参考答案：B答案解释：基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税、企业所得税。
140、资产管理须遵循的一条重要规则就是应在投资人的风险承受能力范围内进行投资运作。参考答案：A
141、证券交易所一方面对在交易所上市的基金当事人实行自律管理，另一方面对基金的投资交易行为履行一定的一线管理职责。第233|234页参考答案：A答案解释：证券交易所作为自律管理的法人，依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理，对基金在交易所的投资交易实行监控。

142、网上发售是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的发行方式。第56页参考答案：A答案解释：这是网上发售的定义。
143、在利率微小变动的情况下，具有相同麦考莱久期的债券，其利率风险是相同的。第358页参考答案：A答案解释：具有相同麦考莱久期的债券，其利率风险是相同的。
144、几何平均收益率是衡量债券投资组合收益率的常用方法之一。
第350页参考答案：B答案解释：债券投资组合收益率的常用方法有：加权平均投资组合收益率和投资组合内部收益率。
145、与资产配置的历史数据法相比，情景综合分析法对预测技能要求不高。
第312页参考答案：B答案解释：与资产配置的历史数据法相比，情景综合分析法对预测技能要求更高
146、基金绩效衡量的一个隐含假设是基金本身的情况是稳定的。第373页参考答案：A
147、ETF通常采用完全被动式管理，而LOF则完全采用主动式管理。第30页参考答案：B答案解释：ETF通常采用完全被动式管理方法，而LOF则是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金。
148、根据有关规定，我国基金管理公司必须设有不少于3人，且不少于董事会成员1/3的独立董事。
第105页参考答案：A答案解释：见基金公司的独立董事制度。
149、证券公司拥有较多的专业投资咨询人员，在基金销售过程中可为投资者提供个性化服务。
第148页参考答案：A
150、系列基金中的子基金完全独立运作。第28页参考答案：A答案解释：这是系列基金的特点。
151、基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核，不用按基金进行独立会计核算。第116页参考答案：B答案解释：基金托管人需要进行资产核算，即建立基金帐册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值。
152、在各个股票完全正相关的情况下，股票组合的标准差将小于各股票的标准差的加权平均值。
第272页参考答案：B答案解释：在各个股票完全正相关的情况下，股票组合的标准差将等于各股票的标准差的加权平均值。

153、某基金管理公司副总经理拟出国度假1个月以上，根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，公司督察长应该在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。
第260页参考答案：A答案解释：法律法规性问题，详见《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》。
154、债券基金对追求高收入的投资者具有较强的吸引力。第38页参考答案：B答案解释：债券基金主要以债券为投资对象，因此对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。
155、詹森指数等于零，说明基金的表现差强人意。第385页参考答案：B答案解释：詹森指数小于零，说明基金的表现差强人意。
156、理论上讲，当股票组合中所包含的股票数趋于无穷大时，股票组合的风险仅由各股票之间的协方差决定。
第329页参考答案：A
157、目前，我国基金管理公司应每日计算基金资产净值和基金份额净值，并每日公告。第214页参考答案：B答案解释：对于封闭式基金来说，一般至少每周披露一次资产净值和份额净值。对于开放式基金来说，在其放开申购、赎回前，一般至少每周披露一次资产净值和份额净值；放开申购、赎回后，则会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。
158、可赎回债券的利息收入具有较大的不确定性。第356页参考答案：A
159、如果证券市场是一个完全有效市场，则采用内部人交易策略能获得超额收益。第343页参考答案：B答案解释：如果证券市场是一个完全有效的市场，那么任何人无论通过何种途径都无法获得超过市场的回报。
160、封闭式基金的募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限，目前一般为6个月。第56页参考答案：B答案解释：封闭式基金的募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限，目前一般为3个月。

本文来源：https://www.2haoxitong.net/k/doc/ddb4a386ec3a87c24028c4b8.html

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