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《中国建设银行股份有限公司员工合规手册》

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中国建设银行文件

建总发〔2008〕5号

关于印发《中国建设银行股份有限公司
员工合规手册（试行）》通知

各省、自治区、直辖市分行，总行直属分行，海外分行，苏州、三峡分行，哈尔滨、常州培训中心，总行各部门，各审计分部、各总审计室:
为规范员工职业行为，促进全行合规守法经营，总行制定了《中国建设银行股份有限公司员工合规手册（试行）》（以下简称《合规手册》），业经2007年12月27日第十次行长办公

会议审议通过，现予印发，自颁发之日起在全行试行。请各单位结合以下要求，认真贯彻落实。
一、关于员工范围界定
本《合规手册》内容适用于建行全体员工，劳务派遣人员参照适用。对虽不属于建行员工，但在建行担任非执行董事、独立非执行董事、外部监事等职务人员，也应遵循其中与自身职务行为相关具体规定和职业要求，如维护职业操守、反洗钱、避免利益冲突、禁止内幕交易行为、关联交易管理等。建行附属公司（子公司）员工，参照本《合规手册》内容执行其中相关规定，具体细则可由建行附属公司（子公司）另外制订，报建行总行备案。
二、要充分认识员工行为合规对保证合规经营基础性作用本《合规手册》是参照国际先进银行通常实践，结合建行在境内外资本市场上市后，有关监管部门指引、规范和工作要求，以及内部加强管理控制等需要而制订。各单位要充分认识贯彻执行《合规手册》在保障建行合规经营中基础性作用，配合建行《合规政策》、《合规工作管理办法》、《员工职业操守》、《员工行为规范》等文件贯彻执行，在全行系统内抓好落实工作。要让每一个员工对《合规手册》中各项禁止性、约束性、限制性规定看得懂、记得住、行得通，真正做到入眼、入脑、入心，并从领导同志做起，切实身体力行。对那些指引性、规范性、劝戒性要求也要自觉遵循，养成良好职业习惯，通过员工行为合规保证建行经营合规，促进建行业务又好又快发展。
三、广泛开展《合规手册》教育和实践活动

各单位要做好《合规手册》宣传、培训、教育等工作，可采取集中培训、专题研讨、班前学习、报刊宣传、电子邮件、短信提示、知识竞赛、咨询答疑等多种方式，将《合规手册》知晓面覆盖到全体员工。同时，本《合规手册》并未针对每个具体业务领域提出合规性要求和指引，只是为员工职业行为提出了原则性指引和要求，因此，全体员工还应在执行《合规手册》基础上，全面熟悉、掌握并遵循与本职工作岗位相关业务、管理规章制度具体要求，形成业务发展需要合规管理、合规管理促进业务发展良好氛围。
四、不断强化和夯实合规文化建设基础
印发《合规手册》是完善建行合规风险管理，搞好合规文化建设一项具体行动。各单位要在搞好宣传、培训、教育基础上，立足于建设主动合规、长效合规机制，不搞一阵风活动，不搞花架子形式。要通过实践《合规手册》，不断强化和夯实建行合规文化建设基础，丰富建行“诚信、正直、守法、合规”合规理念，推动建行早日实现成为国际一流银行目标。
总行将根据内外部情况和环境变化，适时充实和完善《合规手册》内容。各单位贯彻执行《合规手册》情况和问题，可以向总行报告和反映。如有意见和建议，请向总行合规部反馈。

二○○八年一月十日
（本文发至全行）

本文来源：https://www.2haoxitong.net/k/doc/e48cdc41b8d528ea81c758f5f61fb7360a4c2bdd.html