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发布时间:2023-11-30 04:23:04 来源:
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关于就《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细
则》有关事项答投资者问(二)
日期:
2018-1-12
为落实中国证监会
《上市公司股东、
董监高减持股份的若干规定》
(
证监会公告
〔
2017
〕
9
号,以下简称《若干规定》
)
,本所于
2017
年
5
月
27
日发布了《深圳证券交易所上市公
司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》
(以下简称《实施细则》
)
。同日,
本所发布了《关于就
<
深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股
份实施细则
>
有关事项答投资者问》
。为进一步便于市场主体理解和执行减持相关规定,本
所针对《实施细则》施行以来投资者普遍关心的规则适用问题,进行再次解答。主要内容
如下:
一、大股东依据《实施细则》减持股份至低于
5%
的,如何适用《实施细则》第四条、
第五条“任意连续
90
个自然日”的规定?
答:大股东依据《实施细则》通过集中竞价交易、大宗交易、协议转让等方式减持股
份至低于
5%
,自持股比例减持至低于
5%
之日起
90
个自然日内,通过集中竞价交易、大
宗交易继续减持的,仍应当遵守《实施细则》有关大股东减持的规定。大股东减持至低于
5%
、但仍为控股股东的,还应当遵守《实施细则》有关大股东减持的规定。大股东减持至
低于
5%
、但持有特定股份的,对特定股份的减持仍应当遵守《实施细则》有关特定股东
减持的规定。
二、上市公司按照《上市公司重大资产重组管理办法》的规定,发行股份购买资产及
配套融资发行的股份,是否属于《实施细则》规定的“上市公司非公开发行股份”
,投资者
减持这类股份如何适用《实施细则》?
答:上市公司按照《上市公司重大资产重组管理办法》的规定,发行股份购买资产及
配套融资过程中非公开发行的股份,
属于
《实施细则》
规定的
“上市公司非公开发行股份”
;
投资者减持这类股份,适用《实施细则》中有关非公开发行股份的减持规定。
三、投资者减持因股权激励获得的股份,如何适用《实施细则》的规定?
答:投资者减持因股权激励获得的股份,不适用《实施细则》关于特定股份减持的规
定。
但投资者属于
《实施细则》
规定的大股东或者担任上市公司董监高的,
仍应当遵守
《实
施细则》关于大股东减持、董监高减持的规定。
四、员工持股计划减持股份的,如何适用《实施细则》的规定?
答:单只员工持股计划持股
5%
以上或者构成控股股东的,适用《实施细则》关于大
股东减持的规定。
员工持股计划的股票来源于认购上市公司非公开发行股份的,
还应当遵守
《实施细则》
关于非公开发行股份减持的规定。
员工持股计划股票来源于股东赠与的,该赠与行为适用《实施细则》关于协议转让减
持的规定,但《实施细则》第六条第一款有关受让比例、转让价格下限的规定除外;赠与
后,赠与股东不再具有大股东身份或者赠与标的为特定股份的,赠与股东、员工持股计划
的后续减持应当遵守
《实施细则》
第六条第二款、
第三款有关减持比例、
信息披露的规定。
员工本人所持股份与其通过员工持股计划持有的上市公司股份,在减持股份时不合并
本文来源:
https://www.2haoxitong.net/k/doc/ef1c4d45c381e53a580216fc700abb68a982adf7.html
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