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中小企业板信息披露业务备忘录第5号春晖投行在线——原创.doc

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中小企业板信息披露业务备忘录第3２号
上市公司信息披露公告格式

２014年11月4日修订深交所中小板公司管理部
为提高中小企业板上市公司信息披露质量,本所根据有关法律法规和《股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定,制定了《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式》(见附件，请遵照执行。
本备忘录所附的公告格式对应《股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录》等规定中所称的“格式指引”或“公告格式指引”。

附件：深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式


附件：《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式》第1号-第40号
第１号上市公司收购、出售资产公告格式第2号上市公司关联交易公告格式
第3号上市公司分红派息、转增股本实施公告格式第4号上市公司召开股东大会通知公告格式第５号上市公司股东大会决议公告格式
第6号上市公司对外（含委托）投资公告格式第７号上市公司担保公告格式
第８号上市公司变更募集资金用途公告格式第9号上市公司股票交易异常波动公告格式第10号上市公司澄清公告格式
第11号上市公司重大诉讼、仲裁公告格式第12号上市公司债务重组公告格式
第１3号上市公司变更证券简称公告格式
第１４号上市公司独立董事候选人及提名人声明公告格式第１5号上市公司业绩预告及修正公告格式第16号上市公司业绩快报及修正公告格式第17号上市公司重大合同公告格式
第18号上市公司首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告格式第１９号上市公司新增股份变动报告及上市公告书格式第20号上市公司募集资金置换前期投入公告格式
第2１号上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式第2２号上市公司董事会决议公告格式第2３号上市公司监事会决议公告格式第24号上市公司日常关联交易预计公告格式
第２5号上市公司关于重大资产重组实施情况报告书格式第2６号上市公司破产申请提示性公告格式
第2７号上市公司被法院受理破产申请公告格式
第2８号上市公司破产重整计划(和解协议）获准公告格式
第2９号上市公司被法院宣告破产暨终止上市风险提示性公告格式第30号上市公司股东减持股份公告格式第31号上市公司股东追加承诺公告格式
第32号上市公司股改限售股份上市流通公告格式第３３号债券发行公告格式第３４号债券上市公告书格式
第35号上市公司债券回售公告格式第36号上市公司债券付息公告格式第37号上市公司可转债赎回公告格式
第3８号上市公司可转债赎回结果公告格式第３9号上市公司债券兑付暨摘牌公告格式
第４0号上市公司股权激励计划行权情况公告格式


第１号上市公司收购、出售资产公告格式

证券代码：证券简称：公告编号：

股份有限公司收购、出售资产公告

本公司及董事会全体成员（或除董事、外的董事会全体成员）保证信息披露的

内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
董事因（具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整。

特别提示（如适用）：本次交易存在重大交易风险,或交易完成后对上市公司产生较大风险的,应当以“特别提示”的形式逐项披露交易风险和交易完成后可能给上市公司带来的风险因素：
1。交易风险通常包括标的资产估值风险、标的资产盈利能力波动风险、盈利预测的风险、审批风险、本次交易价格与历史交易价格存在较大差异的风险、标的资产权属风险等。
２．交易完成后对上市公司的风险通常包括市场风险、经营风险、技术风险、汇率风险、政策风险、公司治理与内部控制风险等。

一、交易概述
1.简要介绍收购、出售资产交易的基本情况,包括交易各方当事人名称、交易标的名称（如是收购、出售股权的,必须说明公司持股比例、交易事项(收购、出售资产、购买或出售资产价格、是否构成关联交易、是否构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组、协议签署日期等。
2．简要说明董事会审议收购、出售资产议案的表决情况及独立董事的意见；交易生效所必需的审批及其他程序(如是否需经过股东大会或政府有关部门批准、是否需征得债权人同意、是否需征得其他第三方同意等以及公司履行程序的情况。

3．如交易实施所必须的审批及其他相关程序尚未完成,或交易尚存在重大法律障碍(如作为交易标的的资产产权权属不清等）,应作出详细说明。

二、交易对方的基本情况
1.交易对方的姓名或名称、企业性质、注册地、主要办公地点、法定代表人、注册资本、营业执照注册号、主营业务、主要股东,相关交易需获股东大会批准的还应披露其实际控制人。
2．交易对方与上市公司及上市公司前十名股东在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的关系以及其他可能或已经造成上市公司对其利益倾斜的其他关系。
3.上市公司出售资产的，应当披露交易对方最近一年的主要财务数据;如果交易对方成立时间不足一年或是专为本次交易而设立的，则应当披露交易对方的实际控制人或者控股方的主要财务数据。
4．深交所要求的其他内容。
三、交易标的基本情况1。标的资产概况.
（１）逐项列明收购和出售资产的名称、类别(固定资产、无形资产、股权投资等、权属（包括有关资产是否存在抵押、质押或者其他第三人权利、是否存在涉及有关资产的重大争议、诉讼或仲裁事项、是否存在查封、冻结等司法措施等）、所在地。
(2）该项资产的帐面价值(包括帐面原值、已计提的折旧或准备、帐面净值）和评估价值等。
（3）该项交易需获得股东大会批准的,还应当披露出让方获得该项资产的时间、方式和价格，运营情况(包括出让方经营该项资产的时间、该项资产投入使用的时间、最近一年运作状况及其他需要特别说明的事项如收购出售的房屋结构、与收购出售使用权有关的地块周边土地的用途等）。
2。收购、出售标的如为公司股权,披露内容还应包括该公司主要股东及各自持股比例、主营业务、注册资本、设立时间、注册地等基本情况,有优先受让

权的其他股东是否放弃优先受让权,以及该公司最近一年及最近一期的资产总额、负债总额、应收款项总额、或有事项涉及的总额(包括担保、诉讼与仲裁事项）、净资产、营业收入、营业利润、净利润和经营活动产生的现金流量净额等财务数据（注明是否经审计）。如该标的公司净利润中包含较大比例的非经常性损益，应予以特别说明。
3．上市公司收购、出售资产标的为矿业权或其主要资产为矿业权的公司的股权的，深交所对其披露要求另有规定的，还应遵循相关规定详细披露取得或出让矿业权资产的情况.
4.上市公司根据有关法律法规、部门规章、深交所《股票上市规则》等规定，相关标的应当由具有执行证券、期货相关业务资格的评估机构进行评估，深交所对其披露要求另有规定的，还应遵循相关规定对资产评估情况作出详细披露。交易标的应当经过审计的,上市公司应披露会计师事务所名称、是否具有执行证券期货相关业务资格；如审计报告为非标准无保留意见，应详细披露审计报告内容及相关事项的具体影响。
５．如上市公司出售、收购资产交易中涉及债权债务转移,应详细介绍该项债权债务发生时的决策程序及该项债权债务的基本情况，包括债权债务人名称、债权债务金额、期限、发生日期、发生原因等。对转移债务的,还应当说明已经取得债权人的书面认可等.
6。出售控股子公司股权导致上市公司合并报表范围变更的,还应当说明上市公司是否存在为该子公司提供担保、委托该子公司理财，以及该子公司占用上市公司资金等方面的情况；如存在,应当披露前述事项涉及的金额、对上市公司的影响和解决措施。

四、交易协议的主要内容
1．成交金额、支付方式(如现金、股权、资产置换等）、支付期限或分期付款的安排、协议的生效条件、生效时间以及有效期限等;交易协议生效附条件或附期限的,应当予以特别说明。
2．交易需经股东大会或有权部门批准的，还应当说明需履行的合法程序及其进展情况。

3.交易定价依据，成交价格与帐面值、评估值差异较大的，董事会应当说明原因，并披露独立董事意见。
4．支出款项的资金来源。
4.交易标的的交付状态、交付和过户时间;存在过渡期安排的,还应当对过渡期相关标的资产产生的损益归属作出明确说明.

五、涉及收购、出售资产的其他安排
主要介绍收购、出售资产所涉及的人员安置、土地租赁等情况，交易完成后可能产生关联交易的说明；是否与关联人产生同业竞争的说明以及解决措施，收购资产后是否做到与控股股东及其关联人在人员、资产、财务上分开及具体计划；出售资产所得款项的用途；收购资产是否与募集说明书所列示的项目有关.
如本次收购、出售资产交易还伴随有上市公司股权转让或者高层人事变动计划等其他安排的,应披露这些安排的具体内容.如上市公司因这些安排导致交易对方成为潜在关联人的,还应当按“上市公司关联交易公告格式"的要求披露.

六、收购、出售资产的目的和对公司的影响
如属于出售资产情况,应披露出售资产的原因、该项交易本身预计获得的损益及对公司财务状况和经营成果的影响;如属收购资产情况，应披露收购的意图和该项交易对上市公司本期和未来财务状况和经营成果的影响。
交易涉及对方或他方向上市公司支付款项的，董事会应当结合付款方近主要财务数据和资信情况对付款方的支付能力及该等款项收回的或有风险作出判断和说明。

七、中介机构意见结论（如适用
上市公司在收购、出售资产中聘任中介机构（包括但不限于律师、财务顾问出具专业意见的，应明确披露中介机构对本次资产交易的专业意见结论。

八、其他（如适用

深交所或公司董事会认为有助于说明交易实质的其他内容。
九、备查文件１．董事会决议。2．独立董事意见.3．监事会决议(如有。４．意向书、协议或合同。５．收购或出售的资产的财务报表。6．审计报告（如有）。7。评估报告(如有。8。法律意见书(如有。９。财务顾问报告(如有）。１０.有权机构的批文（如有）。
1１。交易对方的实际持有人介绍并附出资人持股结构图（如适用）。12.中国证监会和深交所要求的其它文件。
股份有限公司董事会年月日

备注:本格式适用于达到深交所《股票上市规则》规定的收购、出售资产标准,但未达到中国证监会《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大重组标准的资产交易事项.达到标准的重大资产重组交易事项应根据《上市公司重大资产重组管理办法》等规定履行信息披露义务.
ﻬ
第2号上市公司关联交易公告格式

证券代码:证券简称：公告编号：


股份有限公司关联交易公告

本公司及董事会全体成员（或除董事、外的董事会全体成员）保证信息披露的
内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

董事因（具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整。

特别风险提示(如适用）
本次交易存在重大交易风险,或交易完成后对上市公司产生较大风险的，应当以“特别提示”的形式逐项披露交易风险和交易完成后可能给上市公司带来的风险因素：
1。交易风险通常包括标的资产估值风险、标的资产盈利能力波动风险、盈利预测的风险、审批风险、本次交易价格与历史交易价格存在较大差异的风险、标的资产权属风险等。
２．交易完成后对上市公司的风险通常包括市场风险、经营风险、技术风险、汇率风险、政策风险、公司治理与内部控制风险等。

一、关联交易概述
1．在本概述中，上市公司应当扼要阐明本次关联交易的主要内容，包括协议签署日期、地点,交易各方当事人名称,交易标的情况。
２。公司董事会应根据深交所《股票上市规则》规定，简要陈述交易各方的关联关系,并明确表示：本次交易构成了该公司的关联交易.
3.公司董事会还应当披露董事会审议关联交易的表决情况、关联董事回避表决的情况、独立董事事前认可和对本次关联交易发表的意见。对于需要提交股东大会批准的关联交易，应当在公告中特别载明:“此项交易尚须获得股东大会的批准,与该关联交易有利害关系的关联人将放弃在股东大会上对该议案的投票权”。
4.明确说明本次关联交易是否构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，以及是否需要经过有关部门批准。


二、关联方基本情况
1．关联方的姓名或名称、住所、企业性质、注册地、主要办公地点、法定代表人、注册资本、税务登记证号码、主营业务、主要股东或和实际控制人。
2．历史沿革、主要业务最近三年发展状况和最近一个会计年度的营业收入、净利润和最近一个会计期末的净资产等财务数据。
３。构成何种具体关联关系的说明。4。深交所要求的其他内容。
三、关联交易标的基本情况1。标的资产概况。
（1）逐项列明收购和出售资产的名称、类别（固定资产、无形资产、股权投资等）、权属（包括有关资产是否存在抵押、质押或者其他第三人权利、是否存在涉及有关资产的重大争议、诉讼或仲裁事项、是否存在查封、冻结等司法措施等）、所在地。
（2）该项资产的帐面价值(包括帐面原值、已计提的折旧或准备、帐面净值和评估价值等。
(3）该项交易需获得股东大会批准的,还应当披露出让方获得该项资产的时间和方式、运营情况（包括出让方经营该项资产的时间、该项资产投入使用的时间、最近一年运作状况及其他需要特别说明的事项如收购出售的房屋结构、与收购出售使用权有关的地块周边土地的用途等。
2.收购、出售标的如为公司股权,披露内容还应包括该公司主要股东及各自持股比例、主营业务、注册资本、设立时间、注册地等基本情况，有优先受让权的其他股东是否放弃优先受让权，以及该公司最近一年及最近一期的资产总额、负债总额、应收款项总额、或有事项涉及的总额(包括担保、诉讼与仲裁事项）、净资产、营业收入、营业利润、净利润和经营活动产生的现金流量净额等财务数据（注明是否经审计。如该标的公司净利润中包含较大比例的非经常性损益，应予以特别说明。
3.上市公司收购、出售资产标的为矿业权或其主要资产为矿业权的公司的股权的，深交所对其披露要求另有规定的，还应遵循相关规定详细披露取得或

出让矿业权资产的情况。
4。上市公司根据有关法律法规、部门规章、深交所《股票上市规则》等规定，相关标的应当由具有执行证券、期货相关业务资格的评估机构进行评估，深交所对其披露要求另有规定的，还应遵循相关规定对资产评估情况作出详细披露。交易标的应当经过审计的，上市公司应披露会计师事务所名称、是否具有执行证券期货相关业务资格;如审计报告为非标准无保留意见，应详细披露审计报告内容及相关事项的具体影响。
５。如上市公司出售、收购资产交易中涉及债权债务转移，应详细介绍该项债权债务发生时的决策程序及该项债权债务的基本情况，包括债权债务人名称、债权债务金额、期限、发生日期、发生原因等.对转移债务的，还应当说明已经取得债权人的书面认可等.
６.出售控股子公司股权导致上市公司合并报表范围变更的，还应当说明上市公司是否存在为该子公司提供担保、委托该子公司理财,以及该子公司占用上市公司资金等方面的情况；如存在,应当披露前述事项涉及的金额、对上市公司的影响和解决措施。

四、交易的定价政策及定价依据
包括成交价格与交易标的账面值、评估值以及明确、公允的市场价格之间的关系以及因交易标的特殊而需要说明的与定价有关的其他特定事项；
若成交价格与账面值、评估值或市场价格差异较大的,应当说明原因。如交易有失公允的,还应当披露本次关联交易所产生的利益转移方向。董事会应当对此作出说明,独立董事发表独立意见.

五、交易协议的主要内容
１.成交金额、支付方式（如现金、股权、资产置换等）、支付期限或分期付款的安排；关联人在交易中所占权益的性质和比重;协议的生效条件、生效时间以及有效期限等；交易协议生效存在附条件或期限的,应当予以特别说明。
２.交易标的的交付状态、交付和过户时间；存在过渡期安排的,还应当对过渡期相关标的资产产生的损益归属作出明确说明。


六、涉及关联交易的其他安排
主要介绍收购、出售资产所涉及的人员安置、土地租赁等情况，交易完成后可能产生关联交易的说明;是否与关联人产生同业竞争的说明以及解决措施,收购资产后是否做到与控股股东及其关联人在人员、资产、财务上分开及具体计划；出售资产所得款项的用途；收购资产的资金来源,收购资产是否与募集资金说明书所列示的项目有关。
如本次收购、出售资产交易还伴随有上市公司股权转让或者高层人事变动计划等其他安排的,应披露这些安排的具体内容。

七、交易目的和对上市公司的影响
主要包括进行此次关联交易的必要性和真实意图,对本期和未来财务状况和经营成果的影响等。

八、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额。
九、独立董事事前认可和独立意见
主要披露独立董事关于事前认可以及对关联交易表决程序及公平性发表的意见。

十、中介机构意见结论（如适用）
上市公司在关联交易中聘任中介机构（包括但不限于律师、财务顾问出具专业意见的,应明确披露中介机构对本次资产交易的专业意见结论。

十一、其他（如适用）
深交所或公司董事会认为有助于说明交易实质的其他内容.
十二、备查文件

1．董事会决议。2．独立董事意见。3。监事会决议(如有。4。意向书、协议或合同.5．关联交易标的资产的财务报表.6。审计报告（如有）。7．评估报告(如有。８。法律意见书（如有。9.财务顾问报告（如有）。10。有权机构的批文（如有）.
１1.中国证监会和深交所要求的其它文件.
股份有限公司董事会年月日
备注:本格式适用于达到深交所《股票上市规则》８规定的关联交易标准，但未达到中国证监会《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大重组标准的关联交易事项。达到标准的重大资产重组关联交易事项应根据《上市公司重大资产重组管理办法》等规定履行信息披露义务。ﻬ
第3号上市公司分红派息、转增股本实施公告格式
(20１4年１1月修订）
股份有限公司分红派息、转增股本实施公告

证券代码：证券简称：公告编号:

本公司及董事会全体成员（或除董事、外的董事会全体成员）保证信息披露的

内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
董事因（具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整。



特别提示:
上市公司本次实施的利润分配及资本公积金转增股本方案(以下简称“分配方案"）为仅向部分股东而不是全体股东的定向分配特殊方案的，应做出特别提示，并披露按公司总股本折算的每10股现金分红、送红股、资本公积金转增股本(以下简称“分红、送股、转增”的比例以及据此计算证券除权除息参考价的相关参数和公式.

一、股东大会审议通过利润分配及资本公积金转增股本方案等情况１．应披露公司股东大会审议通过的分配方案的具体内容；
２。应说明自分配方案披露至实施期间公司股本总额是否发生了变化。如股本总额发生了变化，应说明分配比例是否调整、如何调整;
３.应声明本次实施的分配方案与股东大会审议通过的分配方案及其调整原则是一致的;
4.应说明本次实施分配方案是否距离股东大会审议通过的时间超过两个月。如超过,公司董事会应说明原因并向股东致歉。

二、本次实施的利润分配及资本公积金转增股本方案１.说明发放年度、发放范围。
应以每10股表述分红、送股、转增的比例，确定分配比例的股本基数应当以分配方案实施前的实际股本(即最新股本总额为准.
自分配方案披露至实施期间，公司股本总额发生变化的，应当区别以下几种情形确定分配比例并予以披露：
(1）公司股东大会审议通过的分配方案已确定了股本基数、分配比例和分配总额，而公司股本总额在分配方案披露后至分配方案实施期间因新增股份上市、股权激励授予行权、可转债转股、股份回购等事项而发生变化的，公司应按照股东大会审议确定的“现金分红金额、送红股金额、资本公积金转增股本

金额”固定不变的原则,披露按最新股本总额计算的分配比例；
（2）公司股东大会审议通过的分配方案如果只确定了分配比例，但选择以分配方案未来实施时股权登记日的股本总额为股本基数,从而未确定分配总额的,则公司股本总额在分配方案披露后至分配方案实施期间因各种原因发生变化的,在实施公告中无需因为股本总额的变动而调整原先确定的分配比例；
（３）若公司存在通过回购专户持有本公司股份的情形,应说明根据《公司法》的规定,该部分已回购的股份不享有参与本次利润分配及资本公积金转增股本的权利，公司应以扣除该部分已回购的股份后的最新股本总额为基数，计算并披露分配比例。
如本次实施的分配方案为仅向部分股东而不是全体股东的定向分配特殊方案,公司应披露按公司总股本折算的每１0股分红、送股、转增的比例，并披露据此计算证券除权除息参考价的相关参数和公式.
2．说明含税及扣税情况。
如扣税的，说明扣税后每10股实际分红派息的金额、数量.
三、分红派息日期
应明确说明：股权登记日、除权日(除息日和新增可流通股份上市日（红利发放日）。

四、分红派息对象
截止股权登记日下午深交所收市后,在中国结算深圳分公司登记在册的全体股东.
公司实施仅向部分股东而不是全体股东的定向分配特殊方案的，请相应说明分红派息的具体对象。
五、分配、转增股本方法
1。说明本次送转的股份将直接计入股东证券帐户以及计入的具体日期;2．说明本次股息的派发方式及到账的具体日期；
3。若投资者在除权日办理了转托管,其红股和股息在原托管证券商处领取。


六、股本变动结构表（如无股本变动，则免予披露本项内容）
按变动前股本、本次送红股、本次转增股本、变动后股本、股份比例等项目列示。

七、调整相关参数
１。实施送转股方案后,按新股本总数摊薄计算的上年度每股收益或本年度中期每股收益（如无股本变动，则免予披露本项内容;
2．股东承诺最低减持价的，应注明最低减持价调整的情况。3。应当说明相关衍生品种、股权激励等价格调整的情况.
八、有关咨询办法
九、备查文件
1．登记公司确认有关分红派息、转增股本具体时间安排的文件；2.董事会审议通过利润分配及资本公积金转增股本方案的决议；３.股东大会关于审议通过利润分配及资本公积金转增股本方案的决议;４.深交所要求的其他文件。

股份有限公司董事会年月日

第4号上市公司召开股东大会通知公告格式

证券代码：证券简称:公告编号：

股份有限公司关于召开年度股东大会

或年第次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员（或除董事、外的董事会全体成员）保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
董事因（具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整。

一、召开会议的基本情况
1。股东大会届次。说明本次股东大会是年度股东大会或临时股东大会。召开临时股东大会的,还应说明本次股东大会为年度内第几次临时股东大会。
2.股东大会的召集人.股东大会由董事会召集的,应说明董事会决议召开股东大会的情况。股东大会由独立董事、监事会、单独或合计持有公司1０%以上股份的股东向董事会提议或请求召开的，应说明董事会收到有关提议或请求的具体情况;股东大会由监事会召集或股东自行召集的,应说明自行召集股东大会的事由和召集程序的合规性，召集人为股东的,还应说明召集股东的持股情况.
３.会议召开的合法、合规性。召集人应就本次股东大会会议召开是否符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程做出说明。
４.会议召开的日期、时间：列明现场会议召开日期、时间。涉及网络投票的，需列明通过互联网投票系统投票和交易系统进行网络投票的起止日期和时间。
5.会议的召开方式：说明本次股东大会所采用的表决方式是现场表决方式,还是现场表决与网络投票相结合的方式，或采用现场表决、网络投票与征集投票权等相结合的其他方式召开.
本次股东大会提供网络投票方式的，应说明公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统（）向全体股东提供网络形式的投票平台,股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权.
本次股东大会提供征集投票权方式的,应简要说明征集投票权的基本情况,并援引至征集投票权的相关详细公告。

本次股东大会采用多种表决方式召开的,应明确说明公司股东应选择现场投票、网络投票中或其他表决方式的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的,以第一次投票表决结果为准.
6.出席对象:
(１在股权登记日持有公司股份的股东。应说明本次股东大会的股权登记日，于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会,并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2公司董事、监事和高级管理人员。（3公司聘请的律师。
7。会议地点：列明现场会议的地点。会议地点应为公司所在地或公司章程规定的其他地点，且明确具体,指明会议地点所在的区域、道路和门牌号（如有）.

二、会议审议事项
1。逐一列明提交股东大会表决的提案。
需要以特别决议通过或逐项表决的提案,或者需要用累积投票方式选举董事或股东代表监事的，应当予以特别说明；涉及聘任独立董事的提案,应特别说明“独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议,股东大会方可进行表决"；股东大会以累积投票方式同时独立董事和非独立董事的,应说明独立董事和非独立董事的表决分别进行;对同一事项有不同提案的，应说明股东或其代理人在股东大会上不得对同一事项的不同提案同时投同意票。
2。应充分、完整地披露所有提案的具体内容。如果有关内容已经披露的，应说明披露时间、披露媒体和公告名称。

三、会议登记方法
应说明股东出席股东大会的登记方式、登记时间、登记地点以及委托他人出席股东大会的有关要求。


四、参加网络投票的具体操作流程（如适用）
说明在本次股东大会上,股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统(地址为参加投票,并对网络投票的相关事宜进行具体说明：
（一）通过深交所交易系统投票的程序
１.投票代码：深市股东的投票代码为“３6+原证券代码的后四位”。2。投票简称：“××投票”。具体由公司根据原证券简称向深交所申请.3．投票时间:年月日的交易时间，即9:30-11:３０和13：00—15：00.
4．在投票当日,“××投票"“昨日收盘价"显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。
5。通过交易系统进行网络投票的操作程序:(１）进行投票时买卖方向应选择“买入"。
(２在“委托价格"项下填报股东大会议案序号。１００元代表总议案，１.０0元代表议案1，2．0０元代表议案２,依此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报.股东对“总议案”进行投票，视为对除累积投票议案外的所有议案表达相同意见。
对于逐项表决的议案,如议案2中有多个需表决的子议案,2.00元代表对议案2下全部子议案进行表决,2。0１元代表议案2中子议案①，2．02元代表议案2中子议案②,依此类推。
对于选举非独立董事、独立董事、股东代表监事的议案,如议案3为选举非独立董事，则3。0１元代表第一位候选人,3.０2元代表第二位候选人，依此类推.
表1股东大会议案对应“委托价格”一览表议案序号总议案
议案1议案2
议案2中子议案①议案2中子议案②议案３
议案名称
除累积投票议案外的所有议
案……………
委托价格
1００1．00２。00２。0１2.02３.０0

议案３中子议案①议案３中子议案②议案4议案5议案………………３.01３。０24.0０5.００…
(3）在“委托数量”项下填报表决意见或选举票数。对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，１股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权;对于采用累积投票制的议案,在“委托数量"项下填报投给某候选人的选举票数。
表2表决意见对应“委托数量”一览表
表决意见类型
同意反对弃权投给候选人的选举票数对候选人A投X1票对候选人B投X2票
…合计
委托数量1股2股3股
委托数量X１股Ｘ2股…
该股东持有的表决权总数
表３累积投票制下投给候选人的选举票数对应“委托数量”一览表
(４）在股东大会审议多个议案的情况下,如股东对所有议案（包括议案的子议案）均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票。
如股东通过网络投票系统对“总议案”和单项议案进行了重复投票的,以第一次有效投票为准。即如果股东先对相关议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的相关议案的表决意见为准，其它未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决,再对相关议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
（5对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；
（６）不符合上述规定的投票申报无效，深交所交易系统作自动撤单处理，视为未参与投票.

(二）通过互联网投票系统的投票程序
１.互联网投票系统开始投票的时间为年月日(现场股东大会召开前一日下午3：00，结束时间为年月日（现场股东大会结束当日下午

3：00。
2。股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深交所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定办理身份认证,取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码"。公司可以写明具体的身份认证流程。
３.股东根据获取的服务密码或数字证书,可登录在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

(三）网络投票其他注意事项
1.网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准.
２．股东大会有多项议案,某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案,视为弃权（如适用）。
３.对于采用累积投票制的议案,公司股东应当以其所拥有的选举票数（即股份数与应选人数之积为限进行投票，如股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项议案所投的选举票视为弃权（如适用.

五、其他事项
说明会议联系方式（包括会务常设联系人姓名、电话号码、传真号码、电子邮箱等和会议费用情况等。

六、备查文件
1．提议召开本次股东大会的董事会决议、提议股东持股证明等；2．深交所要求的其他文件。

股份有限公司董事会（或其他召集人）
年月日


附件:
授权委托书
授权委托书应包括委托人名称、持股数、被委托人姓名、身份证号码、对所审事项的投票指示、委托权限、委托书签发日期等内容,并由委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。

备注：
１。通过交易系统进行网络投票的日期应为交易日。
2.股东大会的股权登记日应为交易日，且与股东大会召开日之间的间隔不得超过７个交易日。
3．公司召开股东大会提供网络投票方式的，如果本次股东大会有多项议案，可在股东大会通知中增加一个“总议案"，代表除累积投票议案外的所有议案,对应的委托申报价格为１00元。

ﻬ
第５号上市公司股东大会决议公告格式

证券代码：证券简称:公告编号：

股份有限公司年度股东大会或年第X次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员(或除董事、外的董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
董事、因（具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整。

特别提示：
1．本次股东大会是否出现否决议案的情形。如出现否决议案,应提示本次

股东大会否决的议案名称.
2。本次股东大会是否涉及变更前次股东大会决议.如有，应提示本次股东大会变更前次股东大会决议涉及的议案名称。

一、会议召开和出席情况
1．说明会议召开的时间、地点、方式、召集人和主持人,说明本次会议是否符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
2．说明出席会议的股东及股东授权委托代表人数,代表股份数量，占公司有表决权股份总数的比例。未完成股权分置改革的上市公司还应说明流通股股东和非流通股股东分别出席会议的情况。
股东大会提供网络投票方式的,还应说明通过网络投票出席会议的股东人数，代表股份数量,占公司有表决权股份总数的比例。
发行境内上市外资股或同时有证券在境外证券交易所上市的公司，还应说明出席会议的内资股东、外资股东及股东授权委托代表人数，代表股份数量，占公司有表决权股份总数的比例.
3．说明公司董事、监事、高级管理人员、律师、保荐代表人出席或列席股东大会情况。

二、议案审议表决情况
1．说明议案的表决方式。说明本次股东大会议案采用现场表决、网络投票等表决方式的情况。
2．逐一说明每项议案的表决结果。说明每项议案同意、反对、弃权的股份数、占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例以及议案是否获得通过.
涉及逐项表决的议案，应披露每个子议案逐项表决的结果；涉及以特别决议通过的议案，应说明该项议案是否获得有效表决权股份总数的2/3以上通过；涉及分类表决的议案，应说明社会公众股东对该议案的表决情况和表决结果；涉及关联交易事项的，应说明关联股东名称、存在的关联关系、所持表决权股份数量及其回避表决情况；涉及用累积投票方式选举两名以上非独立董事、独立董事或股东代表监事的议案,应说明每名候选人所获得的选举票数、占出席本

次股东大会有效表决权股份总数的比例以及是否当选。
未完成股权分置改革的公司，还应披露流通股股东和非流通股股东分别对每项议案的同意、反对、弃权的股份数，涉及需要流通股股东单独表决的议案,应当专门作出说明。
发行境内上市外资股或同时有证券在境外证券交易所上市的公司，还应分别说明内资股股东和外资股股东的表决情况.

三、律师出具的法律意见
说明见证本次股东大会的律师事务所、两名律师名称及出具的结论性意见.法律意见书的结论性意见应包括律师就本次股东大会的召集召开程序的合法性、召集人和出席会议人员资格的合法有效性以及表决程序、表决结果的合法有效性所出具的明确意见，不应使用“基本符合”、“未发现”等含糊措辞。
股东大会出现否决议案的,应在指定媒体披露法律意见书的全文。
四、备查文件
1。经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；２。法律意见书;
3.深交所要求的其他文件。
股份有限公司董事会
年月日
备注:
１。公司在股东大会决议公告中只需列举所审议案的名称,无需重复披露所审议案的具体内容。
2．律师应在法律意见书中说明股东出席、关联股东回避和各议案的表决情况，包括出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表人数，代表股份数量，每项议案获得的同意、反对、弃权的股份数、占出席会议有效表决权股份总数比例以及议案是否获得通过。涉及累积投票的议案,应说明每名候选人所获得的选举票数、占出席会议有效表决权股份总数的比例以及是否当选等.


ﻬ
第6号上市公司对外（含委托）投资公告格式

证券代码:证券简称：公告编号:

股份有限公司对外（委托）投资公告

本公司及董事会全体成员（或除董事、外的董事会全体成员）保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
董事因（具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整。

一、对外投资概述
（１）对外投资的基本情况，包括协议签署日期、地点,协议主体名称，投资标的以及涉及金额等.
(2董事会审议投资议案的表决情况;交易生效所必需的审批程序，诸如是否需经过股东大会批准或政府有关部门批准等。
（3）是否构成关联交易。
二、交易对手方介绍（如适用）
主要介绍除上市公司本身以外的投资协议主体的基本情况，包括姓名或名称、住所、企业类型、法定代表人、注册资本、主营业务和相互关系等。如属于关联交易,说明关联关系.
交易对手方为法人的,需披露相关的产权及控制关系和实际控制人情况。
三、投资标的的基本情况
如果是成立有限责任公司或股份有限公司：
(1）出资方式：介绍主要投资人或股东出资的方式:①如现金出资的，说明资金来源；②如涉及用实物资产或无形资产出资的，应当介绍资产的名称、账面价值、评估价值或本次交易价格、资产运营情况、设定担保等其他财产权利

的情况、涉及该资产的诉讼、仲裁事项;③如涉及用公司股权出资的,应当介绍该公司的名称，股权结构,主营业务，最近一期经审计的资产总额、负债总额、净资产、营业收入和净利润等财务数据,及其他股东是否放弃优先受让权(股权公司为有限责任公司时适用。
(2）标的公司基本情况:如是成立有限责任公司，还需说明公司的经营范围、各主要投资人的投资规模和持股比例；如是成立股份有限公司,还需说明经营范围、前五名股东的投资规模和持股比例等.
如果是投资具体项目:披露项目的具体内容，投资进度，对公司的影响。如果公司投资进入新的领域，还需披露新进入领域的基本情况、拟投资的项目情况、人员、技术、管理要求，可行性分析和市场前景等。
如果对现有公司增资,应按照前述“出资方式"的要求披露增资方式，同时披露被增资公司经营情况、增资前后的股权结构和最近一年又一期的主要财务指标,包括不限于资产总额、负债总额、净资产、营业收入和净利润等。

四、对外投资合同的主要内容
主要介绍合同(包括附件的主要条款,包括投资金额，支付方式,标的公司董事会和管理人员的组成安排、违约条款、合同的生效条件和生效时间,以及合同中的其他重要条款。
如涉及非现金方式出资，说明定价政策。定价政策主要说明制定成交价格的依据,成交价格与资产或股权账面值或评估值差异较大的，应当说明原因。

五、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响
主要披露对外（委托）投资的意图，本次对外（委托）投资的资金来源，该项投资可能产生的风险,如投资项目因市场、技术、环保、财务等因素引致的风险，股权投资及与他人合作的风险，项目管理和组织实施的风险等,以及对上市公司未来财务状况和经营成果的影响.

六、如属于关联交易，还应当参照“上市公司关联交易公告格式”的要求披露有关内容。

七、其他
对外投资公告首次披露后,上市公司应及时披露对外投资的审议、协议签署和其他进展或变化情况。

股份有限公司董事会
年月日

备注：本格式所称投资，包括股权投资(含对控股子公司投资、委托理财、委托贷款、衍生品投资等。ﻬ
第7号上市公司对外担保公告格式

证券代码:证券简称:公告编号：

股份有限公司对外担保公告

本公司及董事会全体成员（或除董事、外的董事会全体成员）保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
董事因（具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整。

一、担保情况概述
简要介绍本次担保基本情况，包括协议签署日期、签署地点、被担保人和债权人的名称、担保金额等。
简要说明董事会审议担保议案的表决情况；交易生效所必需的审议或审批程序,如是否需经过股东大会或政府有关部门批准等。

二、被担保人基本情况
1。应说明被担保人的名称、成立日期、注册地点、法定代表人、注册资本、主营业务、与上市公司存在的关联关系或其他业务联系。

２。对需提交股东大会审议的担保事项，应以方框图或者其他有效形式全披露被担保人相关的产权及控制关系，包括被担保人的主要股东或权益持有人、股权或权益的间接控制人及各层之间的产权关系结构图，直至披露到出现自然人、国有资产管理部门或者股东之间达成某种协议或安排的其他机构.
3。应说明被担保人最近一年又一期的资产总额、负债总额(其中包括银行贷款总额、流动负债总额）、或有事项涉及的总额(包括担保、抵押、诉讼与仲裁事项、净资产、营业收入、利润总额、净利润等主要财务指标和最新的信用等级状况。

三、担保协议的主要内容
主要介绍担保的方式、期限、金额和担保协议中的其他重要条款。如通过资产等标的提供担保的，参照《上市公司收购、出售资产及债务重组公告格式》介绍资产等标的的基本情况。

四、董事会意见
1。介绍提供担保的原因。
２。董事会在对被担保人资产质量、经营情况、行业前景、偿债能力、资信状况等进行全面评估的基础上,披露该担保事项的利益和风险，以及董事会对被担保人偿还债务能力的判断.
３．为控股子公司或参股公司提供担保的,应说明持有该控股子公司或参股公司的股权比例、该控股子公司或参股公司其他股东是否按其持股比例提供相应担保,担保是否公平、对等.
４。说明提供反担保情况。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
包括上市公司及其控股子公司的担保总额及占公司最近一期经审计净资产的比例、逾期担保累计金额、涉及诉讼的担保金额及因担保被判决败诉而应承担的损失金额等。


六、其他
担保公告首次披露后，上市公司应及时披露担保的审议、协议签署和其他进展或变化情况。


股份有限公司董事会
年月日

备注:
（１）本格式中“担保”,是指公司为他人提供的担保，包括对控股子公司的担保。
（２“上市公司及其控股子公司的担保总额”,是指包括上市公司对控股子公司担保在内的上市公司担保总额与上市公司控股子公司对外担保总额之和。
ﻬ
第８号上市公司变更募集资金用途公告格式

证券代码:证券简称:公告编号：

股份有限公司变更募集资金用途公告

本公司及董事会全体成员（或除董事、外的董事会全体成员）保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、变更募集资金投资项目的概述
简要介绍募集资金的方式、募集时间、募集金额、拟变更项目的名称、变董事因（具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整。

更项目涉及的总金额及其占总筹资额的比例、已投入金额、新项目的名称和拟投入的金额,是否构成关联交易等.
简要说明董事会审议变更募集资金投资项目议案的表决情况及结果,提示本议案尚须提交股东大会审议.
新项目投资需向国家有关部门履行报批或备案程序的，应说明是否已履行有关程序。

二、变更募集资金投资项目的原因(一原募投项目计划和实际投资情况
简要说明原募投项目计划投资情况，包括原募投项目立项批准时间、项目实施主体、拟投入金额、资金投入明细构成、计划投入进度、计划建成时间和预计效益等。
简要说明原募投项目实际投资情况，包括实际实施主体、累计已投入金额、实际投入明细构成、项目建设进度、投资成效（如新增产能或实现的经济效益）、未使用募集资金余额及专户存储情况、项目建设已形成资产的后续使用安排等.

(二终止原募投项目的原因
对变更原因进行分析,说明当时确定原募投项目的原因、影响原项目可行性的主要因素发生的重大变化、项目实施存在的具体困难以及按原计划投入是否能够达到预期目标。对影响原项目可行性的主要因素的重大变化的说明,应提供有说服力的背景、依据和数据。

三、新募投项目情况说明
应说明新项目的基本情况、投资计划、可行性分析、经济效益分析等内容。如涉及将原投资项目改变为合资经营方式实施的，应说明合资的必要性及是否控股等情况。

（一项目基本情况和投资计划
应说明项目投资概算、预计投资规模、项目资金的具体用途（包括用于购

置设备、土地使用权、技术以及补充流动资金等方面的具体支出等、分年度投资计划等。

（二项目可行性分析
１.项目的背景情况，如所在行业的发展趋势、产品竞争情况、项目新增产能的市场前景等;
2。投资项目的选址、拟占用土地的面积、取得方式及土地用途；3．项目实施面临的风险及应对措施，如项目因市场、技术、环保、财务等因素引致的风险，股权投资及与他人合作的风险，项目管理和组织实施的风险等及拟采取的对策。

（三）项目经济效益分析
项目能独立核算的,应说明预计达产时间和经济效益（包括产品产量、收入、净利润、投资回收期、预计收益率等；项目不能独立核算的，应分析项目对上市公司财务状况及经营成果的影响。
如用于对外投资,结合《上市公司对外（含委托）投资公告格式》的要求披露。
如用于收购企业,结合《上市公司收购、出售资产公告格式》的要求披露.如果投资新募投项目构成关联交易，董事会应发布专门的关联交易公告或在本公告中披露《上市公司关联交易公告格式》要求的内容。

四、独立董事、监事会、保荐机构（如适用对变更募投项目的意见分别说明独立董事、监事会、保荐机构(如适用）对变更募投项目的结论性意见。

五、备查文件１．董事会决议；2．独立董事意见；3。监事会意见;
４．保荐机构意见(如适用）；

５．新项目的可行性研究报告;6．有关部门的批文（如有）;7．深交所要求的其他文件.
股份有限公司董事会
年月日
ﻬ
第9号上市公司股票交易异常波动公告格式1

证券代码：证券简称：公告编号：

股份有限公司股票交易异常波动公告

本公司及董事会全体成员(或除董事、外的董事会全体成员）保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
董事、因（具体和明确的理由不能保证公告内容真实、准确、完整。
一、股票交易异常波动的情况介绍
说明相关证券名称、代码，股票交易异常情形，发生时间等.
在现行规则下，公司可参考以下表述描述股票交易异常情形：①本公司股票交易价格连续三个交易日内（列示具体交易日日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±２0%;②(和＊股票适用本公司股票连续三个交易日内(列示具体交易日日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±12%；③本公司股票连续三个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且连续三个交易日内的累计换手率达到20％；④本公司股票交易被深交所认定为其他异常波动；⑤本公司股票交易被中国证监会认定为其他异常波动；⑥本公司接到深交所通知,该所根据本公司股票及其衍生品种成交量或价格变化,关注本公司是否存在应披露而未披露信息；⑦本公司认为股票交易异常波动。


12011
年2月28日修订。

二、说明关注、核实情况
1．说明关注问题、核实对象、核实方式、核实结论等。关注问题包括不限于：前期披露的信息是否存在需要更正、补充之处；近期公共传媒是否报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；近期公司经营情况及内外部经营环境是否或预计将要发生重大变化;公司、控股股东和实际控制人是否存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项,以及股票异常波动期间控股股东、实际控制人是否买卖公司股票。
２.在关注、核实过程中发现涉及其他应披露事项的,要参照相关公告格式对有关事项逐项做出说明和披露.

三、是否存在应披露而未披露信息的说明
上市公司董事会履行关注、核实程序并确认不存在前述问题后，做出声明。声明的具体表述为：
本公司董事会确认,本公司目前没有任何根据深交所《股票上市规则》/《创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据深交所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
或:本公司董事会确认，除前述事项（指第二部分涉及的披露事项）外,本公司目前没有任何根据深交所《股票上市规则》规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据深交所《股票上市规则》的规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息;公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。

四、上市公司认为必要的风险提示
１。上市公司如在股票交易异常波动公告中披露不存在重大资产重组、收购、发行股份等行为的，应同时承诺至少３个月内不再筹划同一事项。
２．公司应自查是否存在违反信息公平披露的情形,并在公告中予以明确说明。

3．公司应说明下一报告期的业绩预计情况,包括已披露的业绩预告、业绩快报以及世纪情况是否与预计情况存在较大差异。如存在较大差异，应说明差异内容及原因。如果异常波动发生在定期报告披露期间,还需说明公司未公开的定期业绩信息是否已向除为公司审计的会计师事务所以外的第三方提供;如有，说明相关情况并披露主要财务指标。
4．在公告中郑重提醒广大投资者：“《报》和网站为公司选定的信息披露媒体,公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准,请广大投资者理性投资，注意风险。”

股份有限公司董事会
年月日

ﻬ
第10号上市公司澄清公告格式

证券代码:证券简称:公告编号：

股份有限公司澄清公告

本公司及董事会全体成员(或除董事、外的董事会全体成员）保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏.
董事、因（具体和明确的理由不能保证公告内容真实、准确、完整.
一、传闻情况
简要说明传闻涉及媒体名称、传播时间、媒体报道或研究报告署名单位和个人、文章标题、主要涉及事项等。
传闻(1：……传闻（2）：……
传闻情况部分应注意：①传闻涉及事项应分条说明;②传闻较多或传闻篇幅

较大的，应经归纳、提炼后说明要点及涉及的相关媒体、传播时间等。

二、澄清说明
经核实，本公司针对上述传闻事项说明如下:传闻（1）是否属实，公司相关真实情况。传闻（2）是否属实，公司相关真实情况.
公司如在澄清公告中披露不存在重大资产重组、收购、发行股份等行为的，应同时承诺至少3个月内不再筹划同一事项。
澄清说明部分应注意:①上市公司董事会应针对传闻的起因、传闻内容是否属实、结论能否成立、传闻的影响、相关责任人等事项进行认真调查、核实;②针对传闻事项逐条说明；③传闻与事实不符的，应同时说明相关事项当前状态、未来可能的发展、对公司影响及其他可能影响投资者判断信息；④传闻涉及分析的，说明假设条件是否成立、逻辑推理是否严谨、结论是否成立；⑤确有充分理由无法判断传闻是否属实的，应说明前期查实情况、无法判断的理由、有无进一步查实的计划等;⑤传闻涉及筹划中的重大事项，应说明该事项目前的基本情况、后续计划及不确定性；⑥传闻涉及已披露信息的，公告可以提示披露媒体、时间、标题，方便投资者查阅，也可以在突出澄清重点的原则下复述。
传闻与上市公司以外的第三方有关的,公司应在履行必要的核实程序作出说明。

三、其他说明
1．(如适用因上市公司或其他信息披露义务人违反信息披露原则而产生传闻的，说明违反信息披露原则的情形及责任追究情况。
２.（如适用）因媒体、证券分析师误解而产生传闻的,公司应在澄清公告中对媒体、证券分析师纠正情况进行说明，并提请投资者予以关注。
3．（如适用）因相关机构或个人散布谣言、报道误导性消息、发布误导性分析结果而产生传闻的,公司应明确说明对相关机构或个人散布谣言、报道误导性消息、发布误导性分析结果的立场和观点。公司可以谴责相关当事人不负责

任的行为,声明保留追究法律责任的权利。

四、必要的提示
1。（如适用）与传闻涉及事项有关的风险提示。2.（如适用）无法判断是否属实的风险提示.３．(如适用）公司认为必要的其他风险提示。
4。《××××报》、(网站……为本公司指定的信息披露媒体,公司所有信息均以公司在上述媒体刊登的公告为准。

股份有限公司董事会
年月日
ﻬ
第11号上市公司重大诉讼、仲裁公告格式

证券代码:证券简称：公告编号:

股份有限公司重大诉讼、仲裁公告

本公司及董事会全体成员（或除董事、外的董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
董事、因（具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整。
一、简要介绍本次重大诉讼或仲裁事项受理的基本情况
说明本次诉讼或仲裁受理日期、诉讼或仲裁机构名称及所在地,受理日期,以及向本公司送达诉状或申请材料的时间。

二、有关本案的基本情况
简要介绍本案的基本情况,包括诉讼或仲裁各方当事人、代理人及其单位的姓名或名称、有关纠纷的起因、诉讼或仲裁的请求、依据等。


三、判决或裁决情况（适用于判决或裁决阶段）
包括判决。裁决的日期、判决、裁决的结果以及各方当事人对结果的意见.
四、简要说明是否有其他尚未披露的诉讼仲裁事项
简要介绍本次公告前公司(包括控股公司在内）尚未披露的小额诉讼、仲裁事项。若没有,也须明确说明。
简要说明公司(包括控股公司在内是否有应披露而未披露的其他诉讼、仲裁事项.若没有,也须明确说明。

五、本次公告的诉讼、仲裁对公司本期利润或期后利润的可能影响六、备查文件
股份有限公司董事会
年月日ﻬ
第12号上市公司债务重组公告格式

证券代码:证券简称:公告编号:

股份有限公司债务重组公告

本公司及董事会全体成员（或除董事、外的董事会全体成员）保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
董事、因(具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整.
特别风险提示（如适用）
本次债务重组存在较大重组风险，或重组完成后对上市公司产生较大风险的，应当以“特别提示"的形式逐项披露重组风险和重组完成后可能给上市公司带来的风险因素，包括但不限于涉及资产的估值风险、权属风险、重组债务审

批风险、政策风险等。

一、债务重组概述
1.简要介绍债务重组的基本情况，包括债务重组各方当事人名称、债务重组事项、涉及债务和资产概况及相关金额、是否构成关联交易、协议签署日期等。
２．简要说明董事会审议债务重组议案的表决情况及独立董事的意见;债务重组生效所必需的审批及其他程序（如是否需经过股东大会或政府有关部门批准、是否需征得债权人同意、是否需征得其他第三方同意等）以及公司履行程序的情况。
3.如债务重组实施所必须的审批及其他相关程序尚未完成，或交易尚存在重大法律障碍（如作为债务重组涉及标的资产产权权属瑕疵等），应作出详细说明.

二、债务重组对方的基本情况
1.债务重组对方的姓名或名称、企业性质、注册地、主要办公地点、法定代表人、注册资本、税务登记证号码、主营业务、主要股东，该交易需获得股东大会批准的还应当披露其实际控制人。
2.债务重组对方与上市公司及上市公司前十名股东在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的关系以及其他可能或已经造成上市公司对其利益倾斜的其他关系.
３.最近一年财务会计报表;如果交易对方成立时间不足一年或是专为本次交易而设立的，则应当披露交易对方的实际控制人或者控股方的财务资料。
４.深交所要求的其他内容.
三、债务重组方案
1。重组涉及债务的情况,主要包括债权人姓名或名称、债权债务金额、期限、发生日期、发生原因等。
2.债务重组方案的主要内容，主要包括债务重组的具体方式(如以货币资金

以外的方式偿债、减免债务、停息或减息、改变债务条件等）、条款和相关金额。
3．涉及债务豁免或转移债务的，还应当说明已经取得债权人的书面认可,以及是否已获得必要的授权审批等.
4.债务重组存以资抵债等涉及资产标的的,上市公司还应当按照《上市公司收购、出售资产公告格式》披露相关标的资产的情况。

四、债务重组协议的主要内容
１.债务重组金额、支付方式（如现金、股权、资产置换等、支付期限或分期付款的安排、协议的生效条件、生效时间以及有效期限等；交易协议有任何形式的附加或保留条款，应当予以特别说明。
２．交易需经股东大会或有权部门批准的，还应当说明需履行的合法程序及其进展情况。
3．涉及相关标的资产的，其定价依据,成交价格与帐面值、评估值差异较大的，董事会应当说明原因，并披露独立董事意见。
４．涉及款项支付的，应当披露支出款项的资金来源.
5。涉及相关标的资产的，其交易标的的交付状态、交付和过户时间；存在过渡期安排的，还应当对过渡期相关标的资产产生的损益归属作出明确说明。

五、涉及债务重组的其他安排（如适用
主要介绍债务重组所涉及的人员安置、土地租赁，交易完成后可能产生关联交易或同业竞争的说明以及解决措施等情况。

六、债务重组目的和对公司的影响
1.详细披露本次债务重组的背景、目的或原因。
2．本次债务重组对上市公司本期和未来财务状况和经营成果的具体影响。3。债务重组涉及其他方为上市公司承担债务的,董事会应当结合债务承担方的主要财务数据和执行情况对债务承担方的承担能力作出判断和说明.


七、中介机构意见结论(如适用
上市公司在债务重组中聘任中介机构(包括但不限于律师、财务顾问）出具专业意见的，应明确披露中介机构对本次资产交易的专业意见结论.

八、其他(如适用）
深交所或公司董事会认为有助于说明交易实质的其他内容。
九、备查文件１．董事会决议。2。独立董事意见。3．监事会决议(如有）.
4。债务重组意向书、协议或合同.5。涉及资产的财务报表（如有）.6.审计报告（如有）.７。评估报告（如有。8。法律意见书（如有。９。财务顾问报告（如有）。1０。有权机构的批文(如有）。
11.中国证监会和深交所要求的其它文件。
股份有限公司董事会
年月
ﻬ
第１3号上市公司变更公司名称、证券简称公告格式

证券代码：证券简称：公告编号：

股份有限公司名称、证券简称公告


本公司及董事会全体成员(或除董事、外的董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
董事、因（具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整。
一、公司名称或证券简称变更的说明
说明本次上市公司变更的是公司名称还是证券简称或两者都变更,如公司名称发生变化的,列明同意变更公司全称的股东大会届次，并说明全称变更经工商管理部门登记的情况。

二、公司名称或证券简称变更原因说明
说明本次变更的原因，如:公司发生了重大资产重组、公司的行业发生变化或公司股票被深交所特别处理等等.

三、其他事项说明
说明经公司申请,并经深交所核准,公司证券简称自何日起发生变更,及变更后的证券简称，并说明公司证券代码不变。

股份有限公司董事会
年月日
ﻬ
第１4号上市公司独立董事候选人及提名人声明公告格式2

证券代码：证券简称:公告编号：

股份有限公司独立董事提名人声明

提名人现就提名为股份有限公司第届董事会独立董事候选人发表
22011
年12月24日修订。

公开声明。被提名人已书面同意出任股份有限公司（届次董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下:

一、根据《公司法》等法律、行政法规及其他有关规定,被提名人具备担任上市公司董事的资格。
□是□否如否，请详细说明:

二、被提名人符合股份有限公司章程规定的任职条件。□是ﻩ□否如否,请详细说明：
三、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。
□是ﻩ□否如否，请详细说明:
四、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在股份有限公司及其附属企业任职。
□是□否如否,请说明具体情形

五、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有股份有限公司已发行股份１%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。
□是ﻩ□否如否，请说明具体情形
六、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有股份有限公司已发行股份５％以上的股东单位任职,也不在该上市公司前五名股东单位任职.
□是ﻩ□否如否,请说明具体情形
七、被提名人及其直系亲属不在股份有限公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
□是ﻩ□否如否,请说明具体情形
八、被提名人不是为股份有限公司或其附属企业、股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员.
□是ﻩ□否如否,请说明具体情形
九、被提名人不在与股份有限公司及其控股股东、实际控制人或者各自的附属企业有重大业务往来的单位任职,也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职.
□是□否如否,请说明具体情形


十、被提名人在最近一年内不具有前六项所列情形。□是ﻩ□否如否，请详细说明：
十一、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的人员；
□是ﻩ□否如否,请详细说明:
十二、被提名人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；
□是ﻩ□否如否,请详细说明：
十三、被提名人最近三年内未受到中国证监会处罚；□是
□否
如否,请详细说明：
十四、被提名人最近三年未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的;
□是ﻩ□否如否，请详细说明：

十五、最近一年内，被提名人、其任职及曾任职的单位不存在其他任何影响被提名人独立性的情形.
□是ﻩ□否如否，请详细说明:
十六、被提名人担任独立董事不违反《公务员法》的相关规定。□是□否如否，请详细说明：
十七、被提名人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部.
□是ﻩ□否如否,请详细说明:
十八、被提名人不是已经离职和退(离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。
□是ﻩ□否如否，请详细说明:
十九、被提名人不是已经离职和退(离）休后三年内,且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组(党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部.
□是ﻩ□否如否，请详细说明:


二十、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未按规定向本人所在党委党组(党委）报告并备案的中央管理干部。
□是ﻩ□否如否,请详细说明
二十一、被提名人此次拟任独立董事，不属于中央管理干部在离职和退（离休后三年内在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占２5%以上的上市公司任职的情形.
□是ﻩ□否如否,请详细说明
二十二、被提名人担任独立董事不会违反中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校领导班子成员兼任职务的规定。
□是ﻩ□否如否，请详细说明：
二十三、被提名人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定。
□是□否如否,请详细说明：
二十四、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的规定。

□是ﻩ□否如否，请详细说明:
二十五、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定.
□是ﻩ□否如否,请详细说明：
二十六、被提名人担任独立董事不会违反其他有关部门对于董事、独立董事任职资格的相关规定。
□是□否如否，请详细说明：
二十七、包括股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家，同时在股份有限公司未连续担任独立董事超过六年。
□是ﻩ□否如否，请详细说明：
二十八、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，督促公司董事会将独立董事候选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示.
□是ﻩ□否如否，请详细说明:

二十九、被提名人过往任职独立董事期间,不存在经常缺席或经常不亲自出席董事会会议的情形；
□是ﻩ□否□不适用
最近三年内,被提名人在本次提名上市公司任职期间应出席董事会会议次，未出席次。（未出席指未亲自出席且未委托他人

三十、被提名人过往任职独立董事期间，不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形;
□是ﻩ□否□不适用如否,请详细说明:
三十一、被提名人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形;
□是□否如否,请详细说明：
三十二、被提名人不存在同时在超过五家以上的上市公司担任董事、监事或高级管理人员的情形；
□是ﻩ□否如否，请详细说明:
三十三、被提名人不存在年龄超过70岁,并同时在多家公司、机构或者社会组织任职的情形.
□是
□否
如否，请详细说明：


三十四、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。
□是ﻩ□否如否，请详细说明：
本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深交所的处分。
本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所上市公司业务专区（中小企业板业务专区或创业板业务专区）录入、报送给深圳证券交易所,董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。

提名人（盖章）:年月日

披露公告所需报备文件：1。提名人签署的声明。2。提名人的身份证明。3.董事会决议.
4．深交所要求的其他文件。ﻬ
股份有限公司独立董事候选人声明

声明人，作为股份有限公司（届次）董事会独立董事候选人,现公开声明和保证，本人与股份有限公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独

立董事候选人任职资格的要求，具体声明如下：
一、本人不存在《公司法》第一百四十七条规定不得担任公司董事情形;□是□否
如否，请详细说明：
二、本人符合该公司章程规定的任职条件；□是ﻩ□否
如否,请详细说明:
三、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书；
□是ﻩ□否
如否,请详细说明：
四、最近一年内,本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司及其附属企业任职。
□是ﻩ□否如否，请详细说明:
五、最近一年内,本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司1%以上的已发行股份或是该公司前十名股东。
□是ﻩ□否如否，请详细说明：

六、最近一年内,本人及本人直系亲属没有在直接或间接持有上市公司已发行股份５％以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职。
□是□否如否,请详细说明：
七、最近一年内，本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
□是ﻩ□否如否，请详细说明:
八、本人不是为股份有限公司或其附属企业、股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
□是ﻩ□否如否，请详细说明：
九、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人或者各自的附属企业有重大业务往来的单位任职,也不在该有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
□是
□否
如否，请详细说明：
十、本人在最近一年内不具有前六项所列情形.□是ﻩ□否如否,请详细说明：

本文来源：https://www.2haoxitong.net/k/doc/f83478166d1aff00bed5b9f3f90f76c661374ca2.html

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