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发布时间:1714346602 来源:
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二、私募基金的投资运作与账户开立
20
、私募基金是否可以投资于非标债权?
《私募投资基金监督管理暂行办法》
的规定,
私募基金可以投资
于股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他
投资标的,
该规则虽然并未直接规定可以投资于非标债权,
但却规定
了可以通过合同约定其他投资标的,
且在实务中,
私募基金投资非标
债权的目前已在中基协完成了备案,
但仍然需要持续关注监管部门未
来的监管态势。
21
、
契约型私募基金能否投资拟在全国股转系统挂牌的公司的股
权?
可以投资。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二条的规
定,私募基金(包括契约型私募基金)的投资范围包括拟挂牌全国股
转系统的公司股权。
22
、
私募股权基金是否可以作为基金子公司一对多专项资管计划
的投资标的?
可以。
一是在监管规定方面,
基子一对多的投资范围包括未通过
证券交易所转让的股权、
债权及其他财产权利,
该规定虽然未明确一
对多专项资管计划可以投资于私募股权基金,
但按照
《基金专户子公
司风险资本准备计算表》
的解释,
一对多专项资管计划可以投资于未
上市股权,
而未上市股权指非公开交易的企业股权和可转换为普通股
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的可转换债、
可转换优先股。
通过投资于其他机构的资管产品间接投
资于未上市股权的,按照“(
4
)其他投资”核算;二是在实践操作
环节,该类型的产品可以在基金业协会完成产品备案。
23
、
优先级和劣后级投资人成立有限合伙企业投资,
是否可以设
置劣后级投资人以履行出资义务的方式对优先级本息兜底的增信措
施?
不可以。
区分两种情形,
一是该有限合伙企业为私募基金的情况
下,
根据有关规定,
私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受
损失或者承诺最低收益,
因此有限合伙协议中不应该出现任何形式的
兜底条款;二是该有限合伙企业为普通合伙企业的情形下,
LP
要求
GP
按照约定对合伙企业履行出资义务不存在法律上的障碍,但是
GP
的出资属于合伙企业财产,合伙企业将该资金补偿给
LP
没有法律依
据。
24
、
契约型基金嵌套有限合伙基金,
契约型基金的管理人与有限
合伙的
GP
可以是同一个主体么
?
可以,
但需要考虑如下问题:
鉴于契约型基金担任有限合伙企业
LP
一般以管理人名义代为工商登记,如果
GP
也是该管理人,则会出
现有限合伙基金的
GP
与
LP
为同一主体的问题,
对此,
一是需要考虑
工商登记的可行性;
二是基金业协会在备案时可能回要求私募基金管
理人提供补充说密码,证明交易结构的必要性与合法性。
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本文来源:
https://www.2haoxitong.net/k/doc/fa4194926337ee06eff9aef8941ea76e58fa4af3.html
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