基金从业基金法律法规复习题集第3459篇
发布时间：1714451326 来源：文档文库
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2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.某公司通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念，这属于基金客户服务提供的( 方式。 A、媒体和宣传手册的应用 B、“一对一”专人服务 C、邮寄服务 D、电话服务中心 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第23章>第2节>基金客户服务提供方式 【答案】：A 【解析】：
在基金客户服务中，媒体和宣传手册的应用指的是．基金销售机构可通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念。 2.下列关于分级基金份额认购的说法，错误的是( 。 A、合并募集，是投资者以母基金代码进行认购
B、分开募集，是分别以子代码进行认购，通过比例配售实现子份额的配比
C、场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统 D、目前，我国只有上海证券交易所开办场内认购分级基金份额 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第16章>第1节>分级基金份额的认购 【答案】：D 【解析】：
目前，我国只有深圳证券交易所开办场内认购分级基金份额。 3.客户利益优先要求基金从业人员应当遵守的规则不包括( 。 A、不得从事与投资人利益相冲突的业务
B、不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 C、基金从业人员不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 D、不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额 点击展开答案与解析>>>
【知识点】：第5章>第2节>诚实守信 【答案】：C 【解析】：
C项“基金从业人员不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺”属于诚实守信的基本要求的内容。
4.货币市场基金以( 为投资对象。 A、股票 B、债券 C、货币市场工具
D、金融衍生工具 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍 【答案】：C 【解析】：
货币市场基金以货币市场工具为投资对象。
5.基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向( 申请注册。 A、证券交易所 B、中国证监会 C、基金业协会
D、工商登记注册地中国证监会派出机构 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系 【答案】：C 【解析】：
基金评价机构是指从事基金评价业务活动的机构。基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向基金业协会申请注册。 知识点：基金市场服务机构
6.下列关于道德的约束性表述不正确的是( 。 A、依靠国家强制力实施
B、有效的监督奖惩机制是其约束力的有效保障 C、道德观念是道德实施的支撑力量
