公司风险控制管理工作规则
(草稿)
第一章 总则
第一条 为加强公司风险控制机制建设，明确风险控制委员会（以下简称风控委）的工作职责、工作程序和方法，根据国家法律法规和公司章程，特制订本规则。
第二条 风控委是公司董事会领导下的议事机构，为公司内部控制建设的领导机构和业务风险审查机构。
第三条 风控委行使职权必须符合《公司法》、《公司章程》及本规则有关规定，不得损害公司和股东的权益。
第二章 组织机构和职责
第四条 组织机构
（一）风控委为公司董事会下设机构，对董事会负责。
（二）风控委委员由公司董事长提名，公司任免。风控委设主任1人，委员 人，均由公司中高层管理人员（经理办公会成员及部门总经理）担任。风控委委员任期为一年，可连选连任。风控委因委员辞职、免职或其他原因导致人数低于规定人数时，应及时增补人选。
（三）风控委办公室设在综合部，负责风控委日常事务性工作。
第五条 工作职责
（一）依照法律法规和政策的要求制定完善公司的内部控制、风险管理、业务操作及合规管理等制度；
（二）建立健全公司业务风险管理体系，识别、监测与防范各类业务风险；
（三）评估业务风险和资金运作模式的风险,对公司项目进行风险审查,出具项目及业务书面审查意见；
（四）对公司经营和管理中的全局性、突发性、倾向性重大风险问题进行研究并提出防范建议；拟定重大风险问题解决方案；
（五）定期向董事会报告公司风险管理状况；
（六）公司董事会授权的其他事宜。
第三章 议事规则
第六条 会议的通知与召开
（一）风控委办公室为风控委开展工作提供保障，做好资料收集等准备工作。
（二）风控委会议分为定期会议和临时会议。定期会议每月（季）召开一次；公司董事长、或两名以上(含两名)委员联名可要求召开临时会议。定期会议应于会前三日发出通知，临时会议应于会前 日发出通知
（三）风控委会议可采用现场会议形式，也可采用非现场通讯方式召开。
（四）风控委会议通知应包括以下内容：召开时间、地点和时间，会议议题，联系人及联系方式，通知的日期。
（五）如遇重大突发风险，风控委应及时作出评估并报告董事会。
第七条 议事与表决程序
（一）风控委会议应由三分之二以上的委员出席方可举行。会议议决事项，需经全体委员过半数同意方为有效。
（二）风控委召集人负责召集和主持会议，当召集人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权。
（三）风控委委员必须亲自出席会议，若有特殊情况确实无法到会，应委托其他委员表明各自的意见和建议。
（四）风控委认为如有必要，可以召集与会议议案有关的其他中高层管理人员列席会议、介绍情况或发表意见；但非风控委委员对议案没有表决权。
（五）风控委会议表决方式为举手表决或记名投票表决，也可用邮件、电话等方式作出决议，并由参会委员签字。风控委委员每人享有一票表决权。
（六）风控委会议通过的提案及表决结果，应以书面形式报告董事会。
（七）风控委会议以现场方式召开的，应作书面会议记录，出席会议的委员和记录人应当在会议记录上签名。会议记录应包括以下内容：召开日期、地点和召集人，出席人员，会议议程，委员发言要点，决议事项或议案的表决方式和结果等。
（八）风控委委员对于会议所议事项，在尚未公开之前，负有保密义务。
第八条 为提高工作效率，风控委对日常文件的审核不专门召开会议，采用网络等便捷方式对文件进行审定。风控委日常文件的审核流转程序如下：
拟稿部门及个人按标准模板拟定文稿→综合部审核格式、文字、标点等→提交风控委委员审核→委员按职能分工提出审查意见和建议→综合部汇总意见→上报风控委审核定稿。（详见《风控委日常文件审核流程图》）。
第九条 根据工作需要，风控委可以聘请行业专家、律师、会计师等中介机构协助工作并列席会议，为决策提供专业意见。
第四章 档案管理
第十条 风控委相关资料应由风控委办公室统一保存，并保存电子文档，保存期为十年。
第五章 附则
第十一条 本规则自公司董事会审议通过之日起执行，本规则由公司董事会负责解释。
第十二条 本规则未尽事宜或本规则与有关法律法规或与《公司章程》相抵触时，依据有关法律法规及《公司章程》的规定执行。
附：《风控委文件审核流程图》
风控委文件审核流程图
流程要点：
1、 D节点中各委员按职能分工提出各自的审查意见和建议。为辨别各委员的审查修改意见，各委员按不列颜色标明各自修改内容：
（1） 经理办公会成员： 、 、 、 ；
（2） 其他部门总经理成员：投资部、 部、 部、合约部、工程部、采购部、财务部、综合部。
本文来源：https://www.2haoxitong.net/k/doc/1c87be5dc381e53a580216fc700abb68a882ad46.html
文档为doc格式