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“审计”风险排查实施细则（保费部）
为巩固各项检查的整改成果，全面检视全系统经营管理状况，切实提升公司内控管理水平和业务品质，适应“严监管”趋势，公司总经理室决定二季度在全系统开展2017年度“审计”风险自查工作，现按要求制定续收条线自查方案，具体情况如下：
一、组织实施
（一）总公司工作组织
1.领导小组
总公司保费部成立风险自查工作领导小组，负责全面领导和部署本次自查工作：
组长：
成员：
具体职责如下：
（1）总体部署本条线风险排查工作；
（2）审定风险自查工作方案、通知、报告等重要文件，并明确工作小组的工作职责；
（3）参与指导本次自查工作。
2.工作小组
领导小组下设工作小组，负责具体组织、推动、落实和总结本次自查工作，并将工作结果向领导小组汇报。
组长：
副组长：
成员：
具体职责如下：
（1）按照领导小组的部署和要求，拟定风险排查工作方案;
（2）追踪、指导、审核和反馈风险自查工作进度、工作结果；
（3）收集各分公司的自查结果，撰写、汇报本条线自查工作报告。
各分公司应加强风险自查工作的组织领导，成立相应的领导小组和工作小组，推动、落实本次风险自查工作。
（二）各分公司工作组织
1.落实“分管总”负责制
加强组织领导，由分公司续收条线分管总担任本次自查工作领导小组组长，担任本单位自查工作的第一责任人，直接组织推动本机构相关自查工作的开展。
2.明确分工和责任
分公司组织架构应与总公司架构相同。分公司保费部负责推动落实本次自查工作，及时向总公司报告自查工作落实情况及发现的违法违规事项。
二、自查区间
2015年1月1日-2017年3月31日
三、自查内容与方法
（一）整改“回头看”方面
自查“三迎”（国家审计署检查、中央巡视组检查、保监会两个加强两个遏制）发现问题的整改情况，主要包括：
1. 整改措施是否完善、合理；
2. 整改证据是否充分；
3. 整改结果是否已经巩固；
4. 尚未整改完毕内容的整改计划等。
本文来源：https://www.2haoxitong.net/k/doc/4df29ba93a3567ec102de2bd960590c69fc3d8ff.html
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