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强化风险防范完善管控机制

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强化风险防范完善管控机制
不断提升管道工程建设依法合规管理水平
近年来，按照集团公司依法治企、合规管理的总体要求，管道分公司积极探索新形势下法律管理开展的具体方式，以强化风险防范和法律管控为抓手，有效促进了管道工程建设全面实现依法合规。
一、以制度建设为基础，持续完善管道建设合规程序管道作为线性工程，建设组织难度大、风险多、程序复杂，极易产生审批评价手续不全，程序不合法、不规范等问题。因此，分公司以完善制度、规范流程为风险防控的重要手段，积极防范管道建设各类合规问题。
1.健全优化制度审查，切实提高项目法律论证质量。分公司每半年开展一次法律法规识别和合规性评价工作，将法律法规中针对企业的强制性、义务性条款，以及集团公司合规管理要求与管道建设制度充分融合，实现制度全面合规。
2.通过制订分公司《法律事务管理程序》，修订《建设项目前期管理程序》、《建设项目实施管理程序》、《建设项目竣工验收管理程序》等制度，明确总法律顾问及法律部门以参加项目组、会签文件和出具法律意见书等形式对管道工程建设项目全过程进行法律审核和风险监控，实现项目依法实施。
3.将合规管理要求嵌入管道工程建设全部业务流程，通

过风险预警、流程测试、审计监察等手段保证了管道建设业务流程、管理要求、实际工作三者相统一。通过持续努力，目前分公司已经初步构建并持续完善管道工程建设制度流程体系，为依法合规建设提供了坚实保障。
二、以体系建设为要点，实现管道建设风险防控全覆盖为构建管道企业法律风险立体控制体系，分公司高度重视相关业务的专题研究，不断推动合规管理优化改进。
1.组织开展了《长输油气管道法律风险防控》专项课题研究。针对油气管道工程在建设过程中的特点，重点分析了项目前期、施工及竣工验收各阶段的法律风险并提出控制措施，为企业在管道建设管理过程中有针对性地开展风险预控、过程管理和事后补救工作提供指导和帮助。
2.发布实施并持续修订了《法律风险岗位防控指引》，将法律风险源点、法律后果、防控措施、实施证据及法律规定逐一落实到管道工程建设重点涉险、涉法岗位，实现法律风险防范责任落实到岗、具体到人。统筹针对管道建设项目的专项审计、内控测试、体系审核、监察巡视等监管活动，加大绩效兑现力度，与纪律处分实现联动，有效遏制违规行为。
3.进一步完善法律环境及风险分析制度。先后形成《公司体系文件与管道相关法律法规对照检查情况及需要注意的问题》、《特种设备安全法实施对公司的影响及风险防控建

议》等专项报告，通过密切关注国家新发布的法律法规，持续开展风险评估，建立管道建设重大风险分析报告机制，形成“谁主管、谁经办、谁控制、谁负责”的风险防控机制。
三、以规范选商用商为手段，实现经营交易全流程控制选商用商和合同管理作为工程管理的重要组成部分，贯穿于工程建设的始终，对于控制工程投资、保障建设质量、维护己方权益具有举足轻重的作用。分公司通过一系列措施，有效规避了管道建设过程中存在的各类交易风险。
1.按照集团公司相关管理要求，进一步规范了承包商管理程序。通过落实监管责任，严把资质审查关口，强化承包商年度考核，严格规范管道工程建设项目的选商、用商，坚决杜绝使用年度评价不合格和取消资格的承包商。
2.深入规范招标管理，全面实行公开招标。在审核环节严格把关，对于达到法定限额的管道建设项目，一律要求采用公开招标方式确定交易对象。2017年，分公司共实施管道工程招标项目40项，涉及金额18.54亿元，公开招标率达到了100%。目前，分公司管道工程招标项目均委托招标专业机构组织实施，通过加强对代理机构的考核和相互间的沟通协调，进一步提升了招标合规管理水平。
3.持续改进管理方式，实施合同签约履行动态化监控。通过示范文本推广使用、制订合同审查标准，梳理履行检查要点等方式，实现合同管理的标准化和流程化。对于存在选

本文来源：https://www.2haoxitong.net/k/doc/64a7bda059f5f61fb7360b4c2e3f5727a5e924e5.html