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上市公司定向增发的条件
上市公司定向增发的条件
发布时间:2023-04-12 12:19:58 来源:
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上
市
公
司
定
向
增
发
的
条
件
(
总
1
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上市公司非公开发行股票的条件
所谓非公开发行股票,是指上市公司采用非公开方式,向特定对象发行股
票的行为。
(
1
)发行对象和认购条件
非公开发行股票的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件,其发
行对象不超过
10
名。其中:
①
证券投资基金管理公司以其管理的
2
只
发行对象
以上基金认购的,视为一个发行对象;
②
信托公司作为发行对象,只
能以自有资金认购;
③
发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院
相关部门事先批准。
发行对象属于下列情形之一的,具体发行对象及其认购价格或者定价
原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定,并经股东大
会批准;认购的股份自发行结束之日起
36
个月内不得转让:
①
上市公
司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人;
②
通过认购本次发行
转让限制
的股份取得上市公司实际控制权的投资者;
③
董事会拟引入的境内外
战略投资者。
除上之外的发行对象,上市公司应当在取得发行核准批文后,按照有
关规定以竞价方式确定发行价格和发行对象。发行对象认购的股份自
发行结束之日起
12
个月内不得转让。
发行对象认购本次非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前
20
个交易日公司股票均价的
90%
。
①
这里所称“定价基准日”,是指计
算发行底价的基准日。定价基准日可以为关于本次非公开发行股票的
发行价格
董事会决议公告日、股东大会决议公告日,也可以为发行期的首日。
上市公司应按不低于该发行底价的价格发行股票。
②
这里所称“定价
基准日前
20
个交易日股票交易均价”的计算公式为:定价基准日前
20
个交易日股票交易均价=定价基准目前
20
个交易日股票交易总额
÷定价基准日前
20
个交易日股票交易总量。
(
2
)上市公司存在下列情形之一的,不得非公开发行股票:
①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;
②上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除;
③上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除;
④现任董事、高级管理人员最近
36
个月内受到过中国证监会的行政处罚,
或者最近
12
个月内受到过证券交易所公开谴责;
⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦
查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查;
⑥最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法
表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大
影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外;
⑦严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
本文来源:
https://www.2haoxitong.net/k/doc/8121c5c15beef8c75fbfc77da26925c52dc59171.html
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