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发布时间:2023-10-01 17:18:49   来源:文档文库   
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A、在合约到期日需买进一手小麦
2019年期货从业资格证《期货基础知识》模拟试题附答案考试须知:
1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
B、在合约到期日需卖出一手小麦C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦
5、期货交易所联网交易的,应当于决定之日起()内报告中国证监会。A3B5
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)
1、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸,应卖出相同期限、相同合约月份且(A、更高执行价格的看跌期权B、更低执行价格的看涨期权C、执行价格相同的看跌期权D、执行价格相同的看涨期权
2、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内,每一年度结束后()内,向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A10B20C30D14
3、下列不能成为我国期货交易所会员的是(A、非法人企业B、上市公司C、外国公司D、国有企业
4、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳,如果交易者在该交易所买进一张(也称一手)小麦期货合约,就意味着(
C10D15
6、芝加哥期货交易所成立之初,采用签订()的交易方式。A、远期合约B、期货合约C、互换合约D、期权合约
7、某期货公司的期末报表显示,其净资本为6000元,监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题:第一,公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股,在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态,公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5℅);第二,公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元,但公司在计算净资本时,未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后,该公司的期末净资本为(A5900B5700C6300D61008、宋体小王在某期货公司开户进行期货交易,在交易一段时间后,小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效,要求返还其投资的资金,法院经调查确认后,该期货公司已接小王的指令入市交易,下列説法正确的是(
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A、期货经纪合同无效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金B、期货经纪合同有效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金C、期货经济合同有效,小王需承担交易结果,公司无需返还资金D、期货经纪合同无效,小王不需承担交易结果,公司应返还小王全部投资9、申请成为结算会员的,应当取得()批准的结算业务资格A、中国证监会B、期货业协会C、期货交易所D、期货公司
10、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是(
A、非盈利企业法人B、非盈利民间团体C、官方机构
D、按其章程实行自律性管理的法人组织11、宋体A期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前()个月的。
A3B5C6D9
12、宋体期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守()制度,不得混码交易。
A、一户一码B、一户多码C、多户一码D、多户多码
13、期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求,评估投资者的产品认知水平和(
A、违约风险B、风险承受能力C、婚姻状况D、未来收入
1420069月,()成立,标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。
A、中国期货保证金监控中心B、中国金融期货交易所C、中国期货业协会D、中国期货投资者保障基金
15、申请从事境外业务的企业,应至少有()名从事境外业务()年以上并取得中国证监会或境外监管机构颁发的从业人员资格证书的从业人员,其中应包括专职的风险管理人员。
A32B31C52D5116、()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A、《期货高管人员任职资格管理办法》B、《期货从业人员执业行为准则》C、《期货从业人员行为规范》
D、《期货从业人员经纪业务规范》17、下列关于期货业务规则的表述中,错误的是(
A、客户开立账户前,应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容B、期货公司在为客户开立账户前,应当与其签订期货经纪合同
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本文来源:https://www.2haoxitong.net/k/doc/838f71a726d3240c844769eae009581b6ad9bdec.html

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