揭开证券市场中的种种骗局

揭开证券市场中的种种骗局

吴可宁

【摘 要】@@ "只有退潮时,才知道谁在裸泳."这句话用在2008年的证券市场,真是再好不过了.在国内资本市场中,各种证券违规行为悄然抬头,曾在证券市场里推荐什么股票、什么股票就涨的"北京首放"被查处,在网络上呼风唤雨的"带头大哥777"也落入法网.然而各种违规证券行为仍然存在,以下列出几个典型的案例,提请大家注意.

【期刊名称】《科学生活》

【年(卷),期】2009(000)003

【总页数】2页(P8-9)

【作 者】吴可宁

【作者单位】(Missing)

【正文语种】中 文

【中图分类】基础科学

VIE-MODE理 财 有 道■■ l _F-IJI]“只 有退潮时 ， 才知道谁在裸泳。 ” 这句话用 在2008 年的证 券市场 ，真是再好不过 了。 在国 内资 本市场 中， 各种证券违规行为悄然 抬头 ，曾在证券市场里推荐什么股票、什么股票就涨的“ 北京首放 ”被查处 ， 在网络上呼风唤雨的“ 带 头大哥777”也落入法网。 然而各种违规证 券行 为仍然存在 ， 以下 列 出几 个典 型 的案例 ， 提请大 家 注 意。“ 首 放 ” 被 吊销 证 券 咨询资格2008 年 11 月21 日 ， 中国证监会通报了北京首放投资顾问有限公 司及其法定代表人汪建中操纵市场 一案，决定撤销该公司 的证券投资 咨询业务资格 ， 对汪建中处以没收 违法所得 1.25 亿元 及 等额罚 款 ， 并对其 采 取 终 身禁入 证 券市场 的 措施 。作为北京首放投资顾问有限公 司的法人代表 ， 汪建中不仅是国 内 某知名 电视台的证券类栏 目特约嘉 宾， 还 曾著 书传播其炒股 实战技法。媒体曾有报道称 ， 汪建中在国 内首开板块 实战研 究 先河 ， 在板 块、个股实战机会研究方面处于 国 内领先水平 ， 预测出众多的市场热 点和多次大的行情。 证监会调查发 现 ，汪建中利用北京首放及其个人 在证券投资咨询业 的影响 ， 借向社 会公众推荐股票之机 ， 通过 “先行买 入证 券 、 后 向公 众推荐 、 再 卖出证 券 ” 的手法操纵市场 ， 非法获利。根据调查 ， 汪建中在2007 年1月至2008年5月期间 ， 采 用 上 述手 法 交 易 ， 共 操 作 55次 ， 买 卖 38 只 股票 或权证 ， 累计获利超过 1.25 亿元。 “ 带头 大哥777 ”博客的点击数高达3 千余万 次 ， 堪称“ 中国第 一博” 。 “ 带头大哥777 ”真名王秀杰 ，自称名叫王晓， 1972 年出生 于吉林长春一个高级干部家庭， 中 专毕业后在 《 人 民 日报》 下属某期 刊任职 ； 1992 年在上海进入万 国证 券公司 ， 先后任 大户管理员、 操作文 ／吴可宁员、分析师、 操盘手和主操盘手 ； 1 995年2 月 ， 个人 资产达到最高峰 4725 万 元 ， 但因“ 3 · 27 ” 国债事 件输得倾家荡产。 但以上貌似“ 传 奇的自述经历 ， 被公安机关查证 是伪造的。 2008 年5 月19 日 ， 央视 二套的 《 第一时间》指出， “带头大哥777不具备分析师的资质 ，同 时又 提 到 了其通 过 以收费为 目的 ， 经 营QQ 群 ，收入 的群费高达 700 万 元。 正是这些需收费加入 的 QQ 群 ， 根据等级不 同 ， 收费标准从3000 元至37000 元不等。 据公安机 关 掌握 的证 据 显 示 ， 已经 证 实的QQ群有15 个， 会员1 000 多人 。 股 民的证词和汇款记录是证据链 中 的关键。 仅“ 带头大哥777 ”与股民之间的交流记录 ， 打印出来就有一庶龚 ．而汶然 旦 罢怀据的一， }、 熟 l _F - IJI]泳。这句话用 在2008 年的证 券真是再好不过 了。 在国 内资本市场 中， 各种证券违规行为悄然抬头 ，北京首放带头大哥777种违规证 券行 为仍然存在 ， 以下列 出几 个典 型 的案例 ， 提请大 家注 意。首 放被吊销 证 券 咨询资格 2008年 11 月21 日 ， 中国证监会通报了北京首放投资顾问有限公司及其法定代表人汪建中操纵市场一案，决定撤销该公司 的证券投资咨询业务资格 ， 对汪建中处以没收违法所得 1.25 亿元 及 等额罚 款 ，并对其 采 取 终 身禁入 证 券市场 的措施 。作为北京首放投资顾问有限公司的法人代表 ， 汪建中不仅是国 内某知名 电视台的证券类栏 目特约嘉宾，还曾著 书传播其炒股 实战技媒体曾有报道称 ， 汪建中在国内首开板块 实战研 究 先河 ， 在板块、个股实战机会研究方面处于 国内领先水平 ， 预测出众多的市场热点和多次大的行情。 证监会调查发现 ，汪建中利用北京首放及其个人在证券投资咨询业 的影响 ， 借向社会公众推荐股票之机 ， 通过出证 券的手法操纵市场 ， 非法手法交易共操 作 55次 ， 买 卖 1.25 亿元。带头 大哥777中国第一博。带头大哥777自称名叫王晓， 1972 年出生于吉林长春一个高级干部家庭， 中专毕业后在 《 人 民 日报》 下属某期刊任职 ； 1992 年在上海进入万 国证券公司 ， 先后任 大户管理员、 操作文／吴可宁3·27国债事件输得倾家荡产。 但以上貌似传奇的自述经历 ， 被公安机关查证是伪造的。 2008 年5 月19 日 ， 央视二套的 《 第一时间》指出，的 ，经 营QQ群 ， QQ根据等级不 同 ， 收费标准从3000元至37000元不等。 据公安群有15 个， 会员1 000 多人 。股 民的证词和汇款记录是证据链 中的关键。 仅吉林省长春市绿园区人 民法院一审宣 判 ， 王 秀杰被 判 处有期徒 刑三年，并处罚金人 民币60 万 元 ， 追缴 违法所得款人 民币205612.72 元上 缴国库。“ 原 始 股 ” 传销 骗 局案例 ： 北 京某公 司 以传销 的方式 ，向投 资人 散播购 买 拟海外上市 的股 票 可 获高额 回 报的虚假信息 ，声称现价只 要3.8 ～ 4.2 元 ／股 ， 待该公司海外上市后 ， 可获得几倍、甚至几十倍的投资回报。 在 投资者心生怀疑时 ， 又与其签订所 谓 的“ 回购协议 ”、 “ 承诺书 ” 等 文书，瓦解投资者防范心理。 该公司以此 方式公开 向390 多人 转让 了 220 余万股股票 ， 非法获利2000 余万元。 这种非法行为属于典型的 “原始股骗局” ， 投资者持有的股票根本就无法到海外上市 ， 致使许多投资者血本无归。 非法证 券 活动 的 特 点当前 ，非法 证 券 活 动手段 多样，主要有六大特点 ：第一 ， 以网络、 互联网为信息平台， 传播速度快， 涉及地域广。第二 ，网络链接广告具有强烈蛊惑性。 第三 ， “ 拉大旗做虎皮” 实施 诈骗。不法分子 多打着“ 经 中国证 监会批准” 、 “ 中国股票证券发行管理 中心优秀股票信息网站” 等旗 号用与证券公司等市场专业机构 相似的名称蒙骗投资者。 第四 ，通过收益分成引诱投资者。不法分子利用投资者想先赚钱 的心理 ， 要求投资者把赚钱后 的盈 利作为提成汇至其指定银行账户。 第五 ，与销售软件 捆绑 在一起，掩盖其非法的身份。理财 有道 VIE-MODE第六 ，千方百计规避调查。 大量证券投资咨询公司不具备 从事证券咨询业务的资格 ， 其内部 组织严密， 涉案人 员众多。 受害对 象主要是从事证券交易时间不长、 前期证券投资亏损比较严重 、 急于 扳本的股 民或者认知能力相对较差 的中老年人。投 资者 的 防 范 之 道 投资者首先要认清非法证券活 动的本质和危害 ， 提高 自身识别判 断能力， 自觉抵制各种诱惑 ， 不要 轻信“ 一本万利 ”之类 “ 天上掉馅 饼” 的 “ 好事 ” 。 建议采取 以下 防范措施供投资者参考 ： (1) 如果股票发行或者转让采取 了广告、 发布会、 说明会、 网络等公开 方式，就要看其是否取得证监会的核准 ， 如果没有证监会的核准文件 ， 就可 判别是 非法发行股票 ；(2) 看股票的发行、 转让活动是否具有上 面 介绍 的非法证券活动的形式和特点 ； (3) 看 中介机构从事证券承销、 代理买卖活动 ， 是否取得了证监会 批准 ， 投资者应在合法的证券经营 场所和机构依法认购和转让股票 ；(4)千万 不要相信任何“ 高额回 报” ， 投资股票要进行冷静分析 ，避免上 当受骗 ； (5) 当您遇到难 以判断的问题时 ， 可及时向当地证监部门咨询。（本文部分 内容转载 自中国证券投资者保护网）（ 编辑 隽武）宣 判 ，王秀杰被 判 处有期徒 刑三并处罚金人 民币60 万 元 ， 追缴违法所得款人 民币205612.72 元上缴国库。原始 股传销 骗 局案例 ：北京某公 司 以传销 的股待该公司海外上市后 ， 可获得甚至几十倍的投资回报。 在投资者心生怀疑时 ， 又与其签订所谓 的回购协议、承诺书等文书， 220 余万股股票 ， 非法获利2000余万元。 这种非法行为属于典型的投资者持有的股多投资者血本无归。非法证 券 活动 的 特 点第一以网络、 互联网为信息蛊惑性。第三 ，拉大旗做虎皮实施诈骗。经 中国证监会批准中国股票证券发行等旗号用与证券公司等市场专业机构相似的名称蒙骗投资者。第四 ，不法分子利用投资者想先赚钱的心理 ， 要求投资者把赚钱后 的盈利作为提成汇至其指定银行账户。第五 ，千方百计规避调查。大量证券投资咨询公司不具备从事证券咨询业务的资格 ， 其内部组织严密， 涉案人 员众多。 受害对象主要是从事证券交易时间不长、前期证券投资亏损比较严重 、 急于扳本的股 民或者认知能力相对较差的中老年人。投 资者 的 防 范 之 道投资者首先要认清非法证券活动的本质和危害 ， 提高 自身识别判断能力， 自觉抵制各种诱惑 ， 不要轻信一本万利之类天上掉馅饼的好事建议采取 以下 防布会、说明会、网络等公开 方式，就要看其是否取得证监会的核准 ，如果没有证监会的核准文件 ， 就可判别是 非法发行股票 ； (2) 看股票的发行、 转让活动是否具有上 面介绍 的非法证券活动的形式和特点 ； (3) 看 中介机构从事证券承销、代理买卖活动 ， 是否取得了证监会批准 ， 投资者应在合法的证券经营场所和机构依法认购和转让股票 ； (4)高额回报投资股票要进行冷静分析 ， (5)当您遇到难以判断的问题时 ， 可及时向当地证编辑隽武）

【文献来源】https://www.zhangqiaokeyan.com/academic-journal-cn_science-lifestyle_thesis/020*********.html

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本文来源：https://www.2haoxitong.net/k/doc/88862c5d961ea76e58fafab069dc5022abea4675.html