单位内控风险清单
风险编
风险描述
码
1、单位内部机构设置不合理、内部控制管理机制不健全等情况导致的风险。
2、单位内部控制职能部
门不健全等情况导致的
风险。
FX1000
3、单位内部联动机制不
健全等情况导致的风险。
1)风险管理初始信息收
集不全面、不正确， 可能影响单位风险评价的准确性。
2)风险评估的参与者业务能力不熟悉、 专业能力
FX1001 不强，导致对风险评估的预期效果产生影响。
3)决策者不同的风险偏
好，没有一套完整、 科学的风险评价规避体系， 导致应对风险的决策主观
性强、风险防御性差。
FX1002
一、单位层面风险清单
险
其他风
险
风险 ,
其他风
险
相互关系。确保
资产业务不相容
岗位相互分离、
相互制约和相互
监督。
监督。
略
益冲突
风险 ,
其他风
险
二．业务层面风险清单
务分散在各业务部
薄弱环节，分析收入问题及
门，缺乏统一管理和
时整改。
监控，导致收入金额
不实、应收未收或者
私设“小金库” 的风
险。
险。
他风险
情
况
况
执
他风险
类统计，并在内部进行通报。
行
情
况
纷经协商无法解决的，经办
人员应向单位有关负责人报
告，并根据合同约定选择仲
裁或诉讼方式。
本文来源：https://www.2haoxitong.net/k/doc/a541b9d625284b73f242336c1eb91a37f0113245.html
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