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证券投资学各章节知识点汇总
第一章 证券投资工具
0. 证券按照其性质不同，可分凭证证券和有价证券 1．总体而言，投资者进行投资主要出于以下几个目的：本金保障、资本增值、经常性收益。 对于证券投资来说， 资本增值是指股票、 债券和基金价格上升带来的价差收入， 而经常性收 益是指债券的利息、股票的股息和分红、基金的分红等。 2、债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限换本付息的有价证券。根据债券的 面值与债券的实际发行价格的关系，债券的发行方式有：平价发行、溢价发行和折价发行。
3、发行人在确定债券偿还期长短时，主要考虑的因素有：自身资金周转情况、债券变现能 力、市场利率变化
4．债券票面利率的确定主要受到银行利率 （二者同向变动 ） 、发行者的资信状况（二者反向 变动）、偿还期限 （ 二者同向变动 ）和利息计算方法以及资金市场供求情况（资金供应紧张则 债券票面利率就高）等因素的影响。
5．债券具有如下特征：偿还性、安全性、收益性、流通性 6．根据发行主体的不同，债券可以分为：政府债券、金融债券、公司债券 7．按照付息方式不同，债券可分为：零息债券、附息债券、息票累积债券 8．按照债券形态不同，债券可分为：实物债券、凭证式债券、记账式债券 9．债券筹资的优点：资本成本低、具有财务杠杆作用、所筹集资金属于长期资金、债券筹 资的范围广、金额大 债券筹资的缺点：财务风险大、限制条款多，资金使用缺乏流动性
10．可转换债券： 是指在特定时期内可以按某一固定的比例转换成普通股票的债券， 债务与债权双重属性。
11、股票是一种有价证券， 它是股份公司发行的用以证明投资者的股东身份和权益， 并据以 获取股息和红利的凭证。 股票具有如下性质： 股票是有价证券，股票是要是证券， 股票是证 权证券，股票是资本证券，股票是综合权利证券。股票具有如下特征：收益性、价格的波动 性和风险性、不可偿还性、参与性、流通性
12．普通股东享有以下权利： 公司决策参与权、 利润分配权、 剩余资产分配权、 优先认股权。 优先股与普通股相比具有如下特征： 股息率固定、 股息分配优先、 剩余资产分配优先、 一般 无表决权 15、 A股，即人民币普通股，是由我国境内公司发行，供境内机构、组织或个人（不含我国 港澳台地区的投资者）以人民币认购和交易的普通股股票。
B 股，即外币特种股票，是以外
它具有
币标明面值，以外币认购和买卖，在上海和深圳两个交易所上市交易的股票。其中，在上海 交易的B股以美元计价，在深圳交易的 B股以港币计价。H股，即在内地注册，在我国香港 特别行政区上市的外资股。在纽约上市的股票为
N股、在新加坡上市的为 S股。
16、 证券投资基金具有如下特点：集合投资、专业理财；组合投资、分散风险；利益共享、 风险共担；严格监管、信息透明；独立托管、保障安全。
17、 根据基金是否可以赎回基金可以分为：开放式基金和封闭式基金 18、 根据基金组织形态的不同，基金可以分为：公司型基金和契约型基金
19、 基金管理人：是指具有专业的投资知识与经验，根据法律、法规及基金章程或基金契约 的规定， 经营管理基金资产， 谋求基金资产的不断增值， 以使基金持有人收益最大化的机构。 20、 从事衍生金融工具买卖的参与者包括：对冲者、投机者和套利者。
21、 期权又称选择权， 是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一 定数量的某种特定商品的权利。
按照买卖形式的不同，期权可以分为：看涨期权和看跌期权
22、可转换债券是指由公司发行的， 投资者在一定时期内可以选择按一定条件转换成公司股 票的公司债券。
23、根据买和卖的权利不同，权证可以分为认购权证和认沽权证
24. 股指期货的主要功能有：价格发现功能、分散风险、套期保值、投机和套利 第二章 证券市场
24．根据证券公司的功能划分，证券公司可分为：证券经纪商、证券自营商和证券承销商。 25．自律性组织是指通过自愿组织的行会、
协会等形式， 制定共同遵守的行业规则和管理制
度，自我约束会员行为的一种管理组织。 我国证券市场自律性管理组织有证券业协会和证券 交易所。 26．我国的证券监管机构是——中国证券业监督管理委员会。
其主要职责是： 负责行业法规
的起草，负责监督有关法律法规的执行，负责保护投资者的合法权益，对全国的证券发行、 证券交易、中介机构的行为等实行全面监管，维护证券市场的有序运行。
27．证券交易所按照组织形式划分，可分为会员制证券交易所和公司制证券交易所。 28．客户和经纪人之间的关系： 授权人与代理人的关系、 债务人与债权人的关系、 抵押关系、 信托关系。 29．按照证券市场功能的不同，可分为：一级市场和二级市场。
30．按照证券市场上市条件的不同，可分为：主板市场和二板市场。 31．股票价格指数是衡量股票市场上股价综合变动方向和幅度的一种动态相对数。
32、采用公募方式发行证券的优点在于： 第一，以众多的投资者为发行对象，筹集资金潜力 大；第二，投资者范围大、分布广，可避免囤积证券或被少数人操纵；第三，只有公开发行 才能申请在交易所上市， 有利于增强证券的流动性； 第四，有利于提高发行人的社会知名度。 采用公募方式发行证券
