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正在进行安全检测...
正在进行安全检测...
发布时间:1714440886 来源:
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基金从业资格考试《基金法律法规》历年真
题和解析答案
0111-47
1
、监事会对经营管理的业务监督的内容不包括(
)
。
【单选
题】
A.
通知业务机构停止其违法行为
B.
随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董
事会向其提供情况
C.
保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和
监管要求的落实情况
D.
审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意
见向股东会报告
正确答案
:C
答案解析
:
选项
C
为合规管理部门应履行的基本职责。
监事会
1
对经营管理的业务监督的内容:通知业务机构停止其违法行
为(
A
项包括)
;随时调查公司的财务状况,审查账册文件,
并有权要求董事会向其提供情况
(
B
项包括)
;
审核董事会编
制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告
(
D
项包括)
;
当监事会认为有必要时,
一般是在公司出现重
大问题时,可以提议召开股东会。
2
、
(
)也称为诚信,就是真诚老实、表里如一、言而有信、
一诺千金。
【单选题】
A.
守法合规
B.
诚实守信
C.
客户至上
D.
忠诚尽责
正确答案
:B
答案解析
:
诚实守信也称为诚信,就是真诚老实、表里如一、
言而有信、一诺千金。守法合规是对基金从业人员职业道德
2
本文来源:
https://www.2haoxitong.net/k/doc/d2ec2ed8670e52ea551810a6f524ccbff021ca22.html
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