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期货投资咨询客户须知

发布时间：2020-03-28 来源：文档文库

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期货投资咨询客户须知

要点
期货咨询公司向客户告知期货公司及从业人员资格、禁止性行为等，由客户签署。
期货投资咨询客户须知
一、关于期货公司及其从业人员的资格
您应当确定向您提供投资咨询服务的期货公司具有中国证监会批准的开展期货投资咨询业务资格，向您提供投资咨询服务的人员具有期货投资咨询业务从业资格。相关的业务资格和从业资格可以登录中国期货业协会网站（www.cfachina.org）进行查询。
二、关于期货投资咨询的必备知识
您应当了解期货及期货投资咨询业务的基础知识、业务特点、风险特征和相关业务规则等内容，认真阅读并理解期货投资咨询合同的内容。
三、关于期货公司及其从业人员的禁止性行为
您应当知晓期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询业务过程中不得从事下列行为： 1. 对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或误导客户； 2. 向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；
3. 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；
4. 利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息； 5. 利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益； 6. 接受客户委托代为从事期货交易； 7. 以个人名义为客户提供期货投资咨询服务； 8. 以个人名义收取服务报酬；
9. 提供风险管理服务的，夸大期货的风险管理功能； 10. 提供研究分析服务的，侵犯他人的知识产权； 11. 提供交易咨询服务的，就市场行情作出确定性判断； 12. 法律、行政法规、部门规章和规范性文件等规定其他行为。期货公司及其从业人员出现上述行为的，您可以向监管部门投诉举报。本人/本单位已阅读并完全理解以上各项内容。（请抄写以上画线内容）
法人加盖公章、自然人签字：
法定代表人（或被授权人）签字：签署日期：年月日

本文来源：https://www.2haoxitong.net/k/doc/e996b738487302768e9951e79b89680203d86bc7.html