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2018年度证监会专业科目会计类考试复习资料完整版
2018年度证监会专业科目会计类考试复习资料完整版
发布时间:2023-04-14 23:02:02 来源:
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1.
多层次资本市场的主要
内容
是
主板市场
,
二板市场
,三
板市场
,
四板市场
2.
资本市场——
期限在
一年以上
各种资金借贷和证券交易的场所。
3.
资本市场原理示意图
4.
5.
资本市场的
监管思路
:
政府适度管制
为主,
行业自律
为补充的模式。
6.
资本市场的监管
展望
:
政府应制定合理的规则,适度地
对一级、二级市场
进行
外部监管
,
引导
公司
加强
内部治理
,建立
中介机构
的
淘汰
机制,健全
监管机构
工作职责,并使其逐步
淡出所有者色彩,
最终建设富有效率的资本市场,
为投资者和融资者自主交易搭建高效能的
平台。
7.
资本市场系统性风险的
监测
、
预警
与
防范
措施:
建立覆盖各类金融市场、机构、产品、工
具和交易结算行为的
风险监测监控平台
。
完善风险管理措施,
及时化解重大风险隐患。
加强
涵盖资本市场、货币市场、信托理财等领域的跨行业、跨市场、跨境风险监管。
8.
如何将
资本市场
放到整个
宏观经济
中去发挥作用:
①让它
接受不被用于消费的金融资本(
投资
);
②
通过
建立市场价格
来达到提供者和需求者之间的市场平衡
③
让它将资本导引到最可能
有效
的投资上
9.
主板
市场与
创业板
市场及
“
新三板”
市场的区别:
①
主板
市场(
一板市场
):指传统意义上的
证券市场
(通常指
股票市场
),如上交所,深
交所
②
二板
市场
(
创业板
):
地位次于
主板市场
的二级证券市场,在中国特指
深圳创业板
,在
上市门槛、
监管制度、
信息披露
、
交易者条件、
投资风险等方面和主板市场有较大区别。
其目的主要是扶持中小企业。
③
“新三板”
市场:
全国中小企业股份转让系统,是
全国性证券交易场所
,如上海证券
交易所、郑州商品交易所、上海期货交易所等等,其定位是“以机构投资者和高净值人
士为参与主体,为中小微企业提供融资、交易、并购、发债等功能的股票交易场所”因
此,其市场生态、研究方法、博弈策略、生存逻辑等等,都和以中小散户为参与主体的
主板市场有着显著的区别。
10.
债券
市场:
发行
和
买卖
债券
的场所
11.
证券
①定义:
用来证明券票
持有人
享有的某种
特定权益
的
法律凭证
②特征:
财产性权利凭证、流通性权利凭证、收益性权利凭证、风险性权利凭证
③功能:
用来证明持者权益的法律凭证
12.
证券市场
①定义:
证券
发行
和
交易
的场所
②特征:
它是
价值
直接
交换
的场所;
财产权利
直接
交换
的场所;
风险
直接
交换
的场所。
③功能:
融通资金
,
(为)资本定价
,
资本配置
13.
证券市场
参与者
:
①
发行人
②
投资者
(机构投资者,个人投资者)
③
中介机构
(证券公司,证券服务机构)
④
自律性组织
(证券交易所,证券业协会,证券登记结算机构)
⑤
监管机构
14.
机构投资者
包括
银行
、
保险公司
、
投资信托公司
、
信用合作社
、国家或团体设立的退休
基金
等
15.
各类机构投资者投资证券市场的
相关规定
《证券投资基金管理暂行办法》
对保险公司的规定:《保险机构投资者股票投资管理暂行办法》
本文来源:
https://www.2haoxitong.net/k/doc/f15a6e7926284b73f242336c1eb91a37f1113226.html
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