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质押问题

发布时间：2023-04-14 08:28:25 来源：文档文库

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关于证券质押登记的咨询问题1.哪些证券可以办理质押登记？答：登记在本公司开立的证券账户中的股票、债券和基金（限于证券交易所场内登记的份额）可以办理质押手续。其中，股票不分板块，不分股份性质，不分持有人身份，均能办理质押。被司法机关冻结的证券不能办理质押，已经办理质押的证券不能重复质押。2.办理质押时需提交什么材料？答：需提交以下材料：（1）《证券质押登记申请表》；（2）经公证的《质押合同》原件（应对质押合同的真实性和合法性进行公证）；（3）质押双方有效身份证明文件及复印件；（4）出质人证券账户卡原件及复印件；（5）质押股份为国有股东持有的，出质人应当取得省级以上国有资产管理部门出具的质押备案表；（6）出质人持有实物股票或《证券登记证明书》的，需将原件交回本公司；原件遗失的，须提供在中国证监会指定的信息披露报刊之一上刊登的遗失作废声明；（7）本公司要求提供的其他材料。详细资料可参照中国结算网站（www.chinaclear.cn）-业务规则-深圳市场-登记与存管栏目下《中国结算深圳分公司证券质押业务指南》，如有疑问再与我们联系。3.承诺期内的股份可否办理质押？答：可以。4.如何办理证券公司自营股票质押登记和解除质押登记？答：证券公司和相关银行须通过交易系统自行报盘办理。5.是否只能将证券质押给银行？可否质押给境内外的个人或机构？答：我公司对质权方的身份不作限制，可以质押给境内外的个人或机构。6.结算公司质押业务表格为PDF格式，无法直接编辑，能否打印后手工填写？答：可以。1/8
7.出质人质押多只证券的，能否在一张申请表上填写？答：可以在同一张申请表上填写，但我公司按多笔质押办理。8.能否带营业执照复印件办理质押登记、部分解除质押和解除质押？答：按照《证券质押登记业务实施细则》及《中国结算深圳分公司证券质押业务指南》的要求，只能提供营业执照原件办理。9.上市公司大股东为个人的，如出质证券，是否需提交上市公司营业执照、法定代表人等身份证明资料？答：不需要，大股东亲自办理时只需出具本人身份证。如授权他人办理，除本人身份证复印件外，还需提交经公证的授权委托书和经办人身份证。10.法定代表人证明书的要素有哪些？答：法定代表人的名字、身份证号码和单位公章。11.质权人（例如：银行支行）无法定代表人的，如何出具法定代表人证明书？答：无法人资格的单位可出具负责人证明书。12.法定代表人可否授权他人签署质押申请书表等文件？答：可以，但须提交法定代表人授权委托书。13.办理质押时是否需提交借款主合同？答：不需要。14.办理质押时是否受理最高额质押合同？答：可以受理。15.质押合同是否需在深圳当地或合同签订地的公证处公证？答：不需要，您可选择任一家公证处公证。16.出质人和质权人能否同时授权同一经办人办理股权质押业务？答：可以。17.质押时无法出具证券账户卡原件，能否凭复印件办理？答：不可以。18.出质人持有实物股票或《证券登记证明书》的，如何办理质押登记？答：出质人持有实物股票或《证券登记证明书》的，在办理质押登记时需要提交原2/8

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