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龙源期刊网 http://www.qikan.com.cn 跨国公司在华设立研发机构现状及不利影响分析
作者：吴 兰 陆省娟
来源：《沿海企业与科技》2006年第10期
［摘 要］跨国公司在华设立研发机构对我国科技产生了很大的影响，大力吸引跨国公司研发投资已成为提升我国科技研发能力的有效途径。文章阐述跨国公司在华设立研发机构的发展历程、当前研发现状，在此基础上分析其对我国产生的不利影响，并提出一些建议。 ［关键词］跨国公司；研发机构；研发国际化 ［作者简介］吴兰，陆省娟，河海大学商学院硕士研究生，江苏 南京，210098 ［中图分类号］F276.7 ［文献标识码］A ［文章编号］1007-7723(200610-0192-03 20世纪90年代以来，随着国际竞争的加剧、经济全球化的加强和信息技术的不断进步，跨国公司生存环境发生了很大的变化。如何在不断变化的新环境中树立竞争优势已经成为跨国公司不可回避的问题。随着中国加入WTO，中国在全球战略中的地位得到提升，促使跨国公司重新审视中国的投资环境，调整在华发展战略。最为突出的表现是加大了在中国的研发投入，进一步在华设立研发机构，为其全球发展战略提供保障。 一、跨国公司在华设立研发（R＆D）机构的发展历程 跨国公司在华设立R&D机构是随着对中国市场的不断了解而产生的，早期阶段主要是通过对华贸易、技术转让、兴办合资企业等方式。随着中国投资政策的放宽，在华设立R&D机构逐渐成为趋势。根据收集整理的资料《跨国公司在华研发机构清单》，跨国公司在华设立研发机构的行为大概经历了三个阶段： （一）1993～1998年：起步阶段 我国第一个跨国公司研发机构——摩托罗拉全球软件集团（中国）软件中心的建立，拉开了跨国公司在我国设立研发机构的序幕。此阶段每年只有少量的研发机构进入我国，母国多为欧、美大型跨国公司，比如微软中国研发中心、IBM中国研究中心等。 （二）1999～2002年：缓慢发展阶段 此阶段，每年新设立的跨国公司研发机构数量增长缓慢，每年新增数量总体保持平稳，母国来源仍为欧、美地区，日本、中国香港和台湾地区也逐渐成为重要的来源地。
龙源期刊网 http://www.qikan.com.cn （三）2003年至今：高速发展阶段 此阶段的跨国公司在华设立的研发机构数量呈高速增长趋势，每年约有200个跨国研发机构成立，母国来源更加广泛，研发涉及的行业增多，总体呈现出良好的发展态势。 二、跨国公司在华设立研发机构的特征 通过对收集的424家跨国研发机构进行分析表明，跨国研发机构既是跨国公司R&D网络的一个重要部分，又是关注中国市场的研究主体，具有母国来源广、行业及区位集中、发展势头猛等特点。 （一）R&D活动以应用型为主 跨国公司研发机构从功能上大致可分为：技术开发型、技术跟踪型、技术支持与技术改进型、基础技术研究型及综合性研发中心等五类。 资料分析表明，跨国公司在华研发机构大多归属于技术支持与技术改进型，主要用于技术的本地化研究，而为跨国公司进行原创性开发和创新性研究的比较少。尤其是在通信设备、软件等行业，由于东道国的需求特点和技术水平与跨国公司母国差距比较大，所以进行适应性研究和专有技术研究是十分必要的。例如，摩托罗拉、朗讯、三星、IBM、诺基亚、西门子等都瞄准中国市场投资研发新项目。但分析表明，也有小部分公司从全球市场战略角度出发，在中国设立从事基础性研究的R&D中心，面向全球市场提供研究成果。 （二）R&D机构母国来源广泛 在华跨国R&D机构中，母国来源主要集中于欧美和日本，其中又以美国居多，投资额和投资企业数约占总投资的50%；另外，德国、法国、英国、荷兰、瑞典、日本、芬兰、丹麦、中国台湾和中国香港等也表现积极。 根据收集的数据，424家研发机构中近80%来自西欧、北美及日本这个被称为“大三角”的发达国家和地区。其中，来源于美国187家，占总数的要地区之一。 （三）R&D行业分布相对集中 跨国公司在华研发机构主要集中在电子通信、软件、汽车、制药等高科技行业〖ZW（DYB〗〖HT6K〗本处的行业划分根据国家统计局2002年颁布的行业划分标准。其中电子通信：通信设备、计算机及其他电子设备制造业；软件：软件业；化工：化学原料及化学制品制造业；医药：医药制造业；电气：电气机械及器材制造业；汽车：交通运输设备制造业；工业设备：通用设备制造业和专用设备制造业。〖ZW）〗。资料分析表明，电子通信远领先于其；欧洲88家，占20.75%；日本60家，占14.15%。中国香港特别行政区和台湾省后来居上，成为内地R&D资金流入的主
龙源期刊网 http://www.qikan.com.cn 他行业，软件产业位居第二。因为信息行业是国家重点扶持的支柱产业，同时对研发有较大需求，并且技术淘汰速度很快；中国文字的特殊性使中国成为一个独特的市场，提出许多崭新的课题。生物医药及化工行业的研发机构的数量增长较快，因为相对信息产业，这两个行业生产出来的配方不易被仿制，所以在更好地帮助跨国公司占领市场的同时，能保证自己的技术、专利等不会外溢。汽车行业的母公司一般为该行业的巨头公司，但其研发机构的功能在其研发网络中的地位较低，主要是适应中国市场的改进，如通用、福特、丰田、本田、日立等。其他像食品、造纸等行业也吸引了著名跨国公司在华设立研发机构。 同时，资料分析表明，不同的母国来源，其行业分布也不同。例如，美国主要集中于电子通信、软件行业，占美国公司在华研发投资总数的73%左右（电子通信104家、软件33家）；西欧国家的行业分布较均匀，德国侧重于化工、汽车，瑞典侧重于电子通信；日本和韩国主要集中于电子通信行业。 从我国的区位分布来看，各地区也有所侧重。北京主要集中于电子通信、软件等知识密集型行业；上海相对集中于汽车、化工、制药等传统工业行业；南京研发投资主要来自于欧美的电子、信息、软件等行业；苏州、无锡的投资主要来自于日本和中国台湾的电子行业；以广州、深圳为代表的广东地区跨国公司的研发投资主要集中于信息行业。 （四）R&D投资区位分布相对集中 跨国研发机构通常选择研发实力较强、接近区域总部、具有产业优势、基础设施较好的地区。此外，地区性优惠政策对区位选择也具有重要影响。据目前收集的424家资料显示，跨国公司在华研发中心主要集中于北京、上海、广东、江苏四地，占全国总数的88.2%。 随着我国吸引跨国公司投资研发中心的整体能力有所提高、投资环境的不断完善，以及北京、上海等地的辐射带动作用，浙江杭州、天津、中西部的成都和西安也吸引了越来越多的跨国公司前来设立研发中心。 三、跨国公司在华设立研发机构对我国的不利影响 目前对跨国公司研发机构影响效益的研究很多，分析中有利有弊。本文主要从跨国公司在华设立的研发机构对我国产生的冲击方面分析其不利影响，希望引起相关部门的注意，并对其正确引导和规范，从而为我国科技能力提升做出更大贡献。 （一）对我国自主知识产权开发产生的冲击 跨国公司的知识产权始终处于全球领先地位，雄厚的经济实力、持续的研发投入给跨国公司带来了大量的科技创新成果。跨国公司对申请专利尤其重视。美国、日本的跨国公司不仅在本国大量申请专利，而且还不断加大在国外申请专利的力度。例如在通信领域，高通拥有CDMA大部分知识产权，思科凭借技术优势垄断全球路由器80%以上的市场，诺基亚、摩托罗拉、爱立信创造出通信领域大部分技术创新专利。
龙源期刊网 http://www.qikan.com.cn 跨国公司研发在我国实行本土化战略，并购我国优秀企业，对我国自主知识产权的开发产生了巨大的冲击。缺乏核心技术和自主创新能力对我国科技创新带来的冲击力在一些行业表现得尤为明显，比如2005上海国际生物技术与医药研讨会上传出信息，由于缺少自主创新能力和低价竞争，中国4000多家药品生产企业将有一半面临生存危机，绝大多数高端市场被跨国公司占领。一些医药厂家生产的生物医药没有自主知识产权，而世界各国又因为生物制药的高科技含量和高附加值，都加大对生物制药的保护力度，缺乏自主知识产权已经成为严重制约我国生物制药产业发展的瓶颈。 （二）对我国企业参与国际研发竞争造成影响 跨国公司研发本土化为我国企业带来很大的挑战，主要表现在争夺国内市场、争夺企业人才等方面。 跨国公司研发机构凭借优越的条件与权力进行本地化的技术改造，在中国市场上的竞争力显著增加，对中国本土企业在市场占有率方面构成了严重的威胁。在一些行业，跨国公司已经将国内企业挤出了高端市场，比如在个人电脑行业，合资企业以不到3%的行业比例拥有了60%以上的行业产品销售额。手机制造业中，2005年外资企业的市场份额达到了59.4%。其中诺基亚、摩托罗拉、三星和索爱等四家外资企业的国内市场份额达到44.7%，超过全部国产品牌国内市场份额。 跨国公司研发机构加强人才本土化战略，凭借着高薪、良好的工作环境、丰富的研究管理经验等竞争优势，吸引我国大量国内企业的科研人员和高校人才，形成了国内R&D 人才向跨国公司在华R&D 机构的单向流动。跨国公司在华研发机构中，本土研发人员平均占95%，如在微软中国研发中心、摩托罗拉中国研究院，超过 