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银行业金融机构从业人员行为管理指引
银行业金融机构从业人员行为管理指引
发布时间:2023-05-26 06:12:47 来源:
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银行业金融机构从业人员行为管理指引
银行业金融机构从业人员行为管理指引
(征求意见稿)
第一章
总则
第一条
(法律依据)为加强对银行业金融机构对其从业人
员行为管理的监管,促进银行业安全、稳健运行,根据《中华人
民共和国商业银行法》
、
《中华人民共和国银行业监督管理法》
等
法律法规制定本指引。
第二条
(适用范围)本指引所称银行业金融机构是指在中
华人民共和国境内设立的商业银行、
农村信用合作社等吸收公众
存款的金融机构及政策性银行。
在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公
司、
财务公司、
金融租赁公司以及经国务院银行业监督管理机构
批准设立的其他金融机构适用本指引。
第三条
(从业人员定义)本指引所称银行业金融机构从业
人员(以下简称从业人员)是指按照《中华人民共和国劳动合同
法》规定,与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员;银行业
金融机构董(理)事会成员、监事会成员及高级管理人员;以及
银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融
业务的其他人员。
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银行业金融机构从业人员行为管理指引
第四条
(总体要求)银行业金融机构对本机构从业人员行
为管理承担主体责任。
银行业金融机构应加强对从业人员行为的
管理,使其保持良好的职业操守、诚实守信、勤勉尽责,坚持依
法经营、合规操作,遵守工作纪律和保密原则,严格执行廉洁从
业的各项规定。
第二章
从业人员行为管理的治理架构
第五条
(组织架构)银行业金融机构应在党组织领导下,
建立全面覆盖、授权明晰、相互制衡的从业人员行为管理体系,
并明确董事会、
监事会、
高级管理层和相关职能部门在从业人员
行为管理中的职责分工。
第六条
(董事会职责)银行业金融机构董事会对从业人员
的行为管理承担最终责任,并履行以下职责:
(一)建立依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化;
(二)审批本机构制定的行为守则及其细则;
(三)监督高级管理层实施从业人员行为管理。
董事会可授权下设相关委员会履行其部分职责。
第七条
(监事会职责)监事会负责对董事会和高级管理层
在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。
第八条
(高管层职责)高级管理层承担从业人员行为管理
的实施责任,执行董事会决议,履行以下职责:
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本文来源:
https://www.2haoxitong.net/k/doc/54bf835bd2d233d4b14e852458fb770bf78a3baf.html
《银行业金融机构从业人员行为管理指引.doc》
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