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金融机构从业人员行为管理的内容与方法

发布时间：2023-05-26 06:12:49 来源：文档文库

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金融机构从业人员行为管理的内容与方法
一，基本原则
1，银行业金融机构对本机构从业人员行为管理承担主体责任。
2，银行业金融机构应加强对从业人员行为的管理，使其保持良好的职业操守，诚实守信、勤勉尽责，坚持依法经营、合规操作，遵守工作纪律和保密原则，严格执行廉洁从业的各项规定。
二，金融机构从业人员行为管理的内容与方法
1，从业人员行为管理的治理架构
1）银行业金融机构应建立覆盖全面、授权明晰、相互制衡的从业人员行为管理体系，并明确董事会、监事会、高级管理层和相关职能部门在从业人员行为管理中的职责分工。
2）银行业金融机构董事会对从业人员的行为管理承担最终责任，并履行以下职责：
（1）培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化；
（2）审批本机构制定的行为守则及其细则；
（3）监督高级管理层实施从业人员行为管理。
董事会可授权下设相关委员会履行其部分职责。

3）监事会负责对董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。
4）高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任，执行董事会决议，履行以下职责：
（1）建立覆盖全面的从业人员行为管理体系，明确相关行为管理部门的职责范围；
（2）制定行为守则及其细则，并确保实施；
（3）每年将从业人员行为评估结果向董事会报告；
（4）建立全机构从业人员管理信息系统。
5）银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门，负责全机构从业人员的行为管理。除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工，积极配合牵头部门对从业人员的行为进行监测、识别、记录、处理和报告。
6）银行业金融机构应配备专人负责从业人员行为管理，该岗位的从业人员应品行端正、业务熟练，并具有与履职相匹配的经验和适当的职级，其联系方式应在全机构公开并可查询。
7）银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统，持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息，支持对从业人员行为开展动态监测。

本文来源：https://www.2haoxitong.net/k/doc/5a6918fb6d175f0e7cd184254b35eefdc9d3159e.html