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反洗钱知识测试题(包含答案)

发布时间：2023-05-25 13:05:05 来源：文档文库

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反洗钱知识测试题
一、单项选择题（每题2分共20分）
1、《中华人民共和国反洗钱法》经中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议于2006年10月31日通过，自（ C ）起施行。
A、2006年11月1日；B、2006年12月1日；C、2007年1月1日 2、《中华人民共和国反洗钱法》所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式（ B ）毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照《中华人民共和国反洗钱法》规定采取相关措施的行为。
A、协同、掩护； B、掩饰、隐瞒； C、隐瞒、协助
3、在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法（ A ）措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。
A、采取预防、监控； B、加强管理，完善内控制度； C、明确分工，责任到人
4、对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以（ B ）。
A、公开； B、保密； C、登记备案
5、任何单位和个人发现洗钱活动，有权向（ B ）或者公安机关举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。

A、开户银行； B、反洗钱行政主管部门； C、工商行政管理等部门 6、金融机构（ C ）为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易。A、可以； B、原则上可以； C、不得
7、任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性（A ）时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
A、金融服务； B、提取大额现金； C、结算服务
8、按照反洗钱的规定，金融机构对客户的交易记录，自交易记账之日起至少保存（ B ）年。
A: 3年 B:5年 C:10年 D:15年
9、（ A ）是金融机构反洗钱活动的基础工作。 A、了解客户； B、大额现金交易报告； C、可疑交易的分析； D、与司法机关全面合作。
10、银行业金融机构为个人客户办理银行卡业务开立的账户纳入（ D ）管理。
A:存款账户 B:储蓄账户 C:单位银行结算账户 D:个人银行结算账户二、多项选择(每题3分，共30分
1、以下属于洗钱犯罪上游犯罪的有( ABCD A．毒品犯罪 B．恐怖活动犯罪 C．贪污贿赂犯罪D．金融诱骗犯罪
2、《金融机构反洗钱规定》适用于中华人民共和国境内依法设立的下列( ABC 机构。
A．商业银行 B．证券公司 C．保险公司 D．会计事务所和律师事

本文来源：https://www.2haoxitong.net/k/doc/c2bc668e0329bd64783e0912a216147917117ecb.html