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反洗钱考试试题及答案

发布时间：2023-05-25 13:05:20 来源：文档文库

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反洗钱考试试题及答案

选择题

1、金融机构应该按照规定向(报告人民币、外币大额可疑交易报告。 [单选题] * A、中华人民共和国公安部； B、国务院金融协调办公室； C、中国证监会
D、人民银行反洗钱监测分析中心(正确答案

2、下列关于证券类金融机构应当作为可疑交易进行报告不正确的是(。 [单选题] * A、客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付，明显逃避大额现金交易监测。
B、没有交易或者交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或者用途。 C、客户频繁变更三方存管银行。
D、金融机构同业拆借，在银行间债券市场进行债券交易。(正确答案

3、金融机构应当勤勉尽职，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循(的原则，针对不同洗钱风险等级的客户、业务和交易，应采取相应的措施，了解客户及其交易目的、交易性质、实际控制人和交易的实际受益人。 [单选题] * A、客户至上； B、利益最大化； C、盈利最大化；
D、了解你的客户；(正确答案

4、公司各部门、业务线和分支机构应当在
的基础上，决定是否与客户建立业务关系。 [单选题] *

A、了解客户投资偏好；
B、履行客户身份识别；(正确答案 C、了解客户资产状况； D、确认客户证件有效期；

5、公司向中国反洗钱监测分析中心报告下列大额交易：当日单笔或当日累计人民币交易万以上、外币交易等值
万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其它形式的现金收支。 [单选题] * A、5,1;(正确答案 B、10,5; C、15,10; D、20,10;

6、反洗钱工作小组成员发生变更时，分支机构应在(个工作日内向当地反洗钱监管部门、公司合规部及财富管理委员会重新报备。如当地监管机构对备案时间有特殊要求，以当地监管机构要求为准。 [单选题] * A、10(正确答案 B、15 C、20 D、5

7、分支机构前台业务全体员工(含市场总监、理财顾问等及经纪人直接接触、联络客户，对识别和防止洗钱的发生负主要责任。具体负责以下哪项职责(。 [单选题] *
A、了解招揽、服务的客户，包括了解客户实际控制人及交易的实际受益人，了解客户交易目的和(正确答案
交易性质，了解客户职业情况或经营背景、资金来源，并将相关信息及时向反洗钱岗报告；

本文来源：https://www.2haoxitong.net/k/doc/40108624b4360b4c2e3f5727a5e9856a57122671.html