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反洗钱考试题库大全

发布时间：2023-05-25 13:05:18 来源：文档文库

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反洗钱考试题库大全

15.对收到《反洗钱非现场监管意见书》后，金融机构有异议要在10个工作日内书面申诉或申辩，若其陈述的事实、理由以及提交的证据成立的，中国人民银行或其分支机构应当予以采纳。对

16.中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的，应及时发出（），进行风险提示，要求其采取相应的防范措施。 C A 《反洗钱非现场监管约见谈话记录》 B《反洗钱现场监管走访通知书》 C《反洗钱非现场监管意见书》
D《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》
5-1 1.以下哪些说法是正确的ABC A．反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻核查单位办公场所，运用一系列检查手段，监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式 B．中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查
C．中国人民银行总行授权省级以上分支机构对其辖区内的金融机构总部开展反洗钱日常监管工作，包括履行反洗钱现场检查职责
D．中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚

2.人民银行开展反洗钱现场检查包括哪些程序ACD A．准备 B．进驻现场 C．实施 D．处理

3.反洗钱全面检查的内容包括ABCDE A．内控体系建设情况
B．客户身份识别工作情况
C．客户身份资料和交易记录保存情况 D．大额和可疑交易报告制度执行情况 E．宣传培训情况、内部审计情况

1. 反洗钱现场检查的方式有ABCD A．查阅资料 B．询问
C．现场测试 D．数据筛选

2. 被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下哪些方面进行配合ABCD A．提供必要的工作条件 B．配合进行现场会谈

本文来源：https://www.2haoxitong.net/k/doc/12c6c93dccc789eb172ded630b1c59eef8c79a8f.html